Việc OpenSea tiết lộ vào tháng trước rằng công ty đang bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ điều tra đã gây ra sự phẫn nộ trong ngành tiền điện tử.
“Thật vô lý,” nhà sáng lập Kraken Jesse Powell nói.
“Không phải người Mỹ”, Tyler Winklevoss, CEO của Gemini đã tweet.
Devin Finzer, người đồng sáng lập và giám đốc điều hành của OpenSea, cũng tham gia ý kiến.
“Chúng tôi rất sốc khi SEC lại có động thái mạnh tay như vậy đối với những người sáng tạo và nghệ sĩ”, ông viết khi trả lời một lá thư của SEC cảnh báo về một hành động thực thi tiềm tàng.
Những trò đùa lan truyền trực tuyến mô tả bức tranh Mona Lisa, thẻ bài Pokemon và vé thể thao kỹ thuật số là mục tiêu tiềm năng tiếp theo của SEC. Họ chế giễu ý tưởng rằng hình ảnh và tác phẩm nghệ thuật có thể được hiểu là chứng khoán và phải tuân theo luật liên bang.
Nhưng OpenSea, một trong những thị trường NFT toàn cầu lớn nhất, đã có những hành động cho thấy họ đã nhận thức được trong nhiều năm rằng một số bộ sưu tập NFT được liệt kê trên trang web của mình không chỉ là tác phẩm nghệ thuật, theo ba cựu nhân viên của OpenSea, cũng như theo các tài liệu của công ty mà DL News đã xem.
Đã hủy niêm yết và vô hiệu hóa
OpenSea thường xuyên hủy niêm yết hoặc vô hiệu hóa các token không thể thay thế, hay NFT, có thể hoạt động như các công cụ tài chính. Họ đã nhắm mục tiêu vào "bất kỳ thứ gì hứa hẹn lợi nhuận, có token hoặc có thể được hiểu là chứng khoán theo bất kỳ cách nào", một người quen thuộc với hoạt động này nói với DL News.
Theo một tài liệu của công ty, công ty đã ban hành một hướng dẫn từ vựng hướng dẫn nhân viên tránh sử dụng các thuật ngữ tài chính như "môi giới", "cổ phiếu", "giao dịch" hoặc "sàn giao dịch" trong giao tiếp.
Trong khi các nhà lãnh đạo tiền điện tử có thể chế giễu ý tưởng rằng NFT là chứng khoán và chế giễu Gensler và SEC, những nỗ lực lâu dài của OpenSea nhằm loại bỏ các bộ sưu tập có vấn đề làm phức tạp thêm câu chuyện. Nhận thức được các vấn đề tiềm ẩn, công ty đã hành động.
Người phát ngôn của OpenSea từ chối bình luận về các câu hỏi mà DL News gửi cho bài viết này.
Mâu thuẫn giữa OpenSea với SEC xảy ra khi liên doanh này đang phải vật lộn để lấy lại sức hút đã đưa không gian NFT lên đến đỉnh cao như vậy vào năm 2021. Theo một tài liệu nội bộ, doanh thu của OpenSea đã tăng gấp hơn 18 lần giữa quý 2 và quý 3 năm đó, lên 167 triệu đô la.
Hiện tại, khi mức độ phổ biến của Bored Ape Yacht Club và các NFT khác giảm sút, khối lượng giao dịch hàng tháng của OpenSea đã giảm khoảng 55% trong 12 tháng qua, xuống còn 36 triệu đô la, theo Dune Analytics.
Trong suốt quá trình đó, OpenSea đã nỗ lực sàng lọc nhiều bộ sưu tập NFT được niêm yết trên nền tảng của mình.
Rùa khuyết tật
Vào tháng 10 năm 2021, OpenSea đã vô hiệu hóa việc giao dịch bộ sưu tập có tên DAO Turtles sau khi phát hiện hình ảnh pixel của loài lưỡng cư có mai này vi phạm các điều khoản dịch vụ của OpenSea, theo các bài đăng trên mạng xã hội của DAO Turtles.
Điều đó có nghĩa là du khách đến OpenSea vẫn có thể nhìn thấy NFT, nhưng họ không thể mua hoặc bán chúng.
Theo ảnh chụp màn hình email, OpenSea đã thông báo với nhóm DAO Turtles rằng các bộ sưu tập NFT không thể sử dụng nền tảng này để thực hiện các dịch vụ tài chính như "niêm yết hoặc mua chứng khoán" và các công cụ tương tự hoặc gây quỹ.
Mặc dù OpenSea không cung cấp bất kỳ thông tin chi tiết nào về lý do chính xác khiến DAO Turtles đưa ra cảnh báo, nhưng NFT không chỉ là hình ảnh trên blockchain.
Theo phiên bản lưu trữ của trang web dự án, chủ sở hữu có thể thu tiền bản quyền từ các bản phát hành trong tương lai và nhận được một loại tiền điện tử liên quan có tên là Turtleshells.
Không chỉ là nghệ thuật
Một cựu nhân viên cho biết, các bộ sưu tập khác mà OpenSea hủy niêm yết hoặc vô hiệu hóa trên trang web của mình vì vi phạm lệnh cấm đối với tài sản tài chính bao gồm Steady Stack và Yaypegs.
Các nhóm đứng sau DAO Turtles và Yaypegs không trả lời yêu cầu bình luận. Một đại diện của Steady Stack không thể xác nhận lý do tại sao bộ sưu tập bị hủy niêm yết.
Token không thể thay thế không chỉ đại diện cho nghệ thuật. Nhiều token đại diện cho các vật thể vật lý, bất động sản ảo và nhiều thứ khác.
Các cơ quan quản lý đã xây dựng các trường hợp cho thấy NFT có thể là chứng khoán hoặc công cụ tài chính được quản lý. Vào tháng 5 năm 2023, cựu nhân viên OpenSea Nate Chastain đã bị kết án trong vụ án giao dịch nội gián NFT đầu tiên.
“Chúng tôi có trách nhiệm to lớn đối với cộng đồng và chúng tôi xem bất kỳ hành vi vi phạm lòng tin nào đều vô cùng nghiêm trọng”, Finzer viết sau khi Chastain từ chức.
Và các phiên bản lưu trữ của trang web OpenSea cho thấy công ty này đã lưu trữ ba bộ sưu tập mà sau đó SEC đã đưa ra các cáo buộc liên quan đến chứng khoán.
Các bộ sưu tập — Impact Theory, Stoner Cats và Flyfish Club — đã giải quyết với SEC mà không thừa nhận hoặc phủ nhận cáo buộc.
Điều khoản dịch vụ
Ngay từ đầu, OpenSea đã đề cập đến khả năng tài chính của NFT trong các điều khoản dịch vụ của mình.
“CHÚNG TÔI KHÔNG PHẢI LÀ NHÀ MÔI GIỚI, TỔ CHỨC TÀI CHÍNH HAY CHỦ NỢ”, bản sao lưu trữ sớm nhất về các điều khoản dịch vụ của công ty từ tháng 8 năm 2018, được in bằng chữ in hoa để nhấn mạnh quan điểm này.
Hai năm sau, vào tháng 10 năm 2020, OpenSea đã bổ sung các điều khoản cấm người dùng "bất kỳ hoạt động tài chính nào phải đăng ký hoặc cấp phép, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc tạo, niêm yết hoặc mua chứng khoán, hàng hóa, quyền chọn, bất động sản hoặc công cụ nợ".
‘Bạn có thể sử dụng NFT để chào bán chứng khoán không? Hoàn toàn có thể.’
Philip Moustakis, luật sư chứng khoán
Thị trường cũng cấm bất kỳ tài sản nào “có thể quy đổi thành công cụ tài chính hoặc mang lại cho chủ sở hữu quyền tham gia vào ICO hoặc bất kỳ đợt chào bán chứng khoán nào”.
ICO là từ viết tắt của đợt chào bán tiền xu ban đầu, một hoạt động phân phối mã thông báo mà SEC nhắm tới vào khoảng năm 2018.
Vào năm 2022, SEC bắt đầu gửi yêu cầu thông tin cho OpenSea, The Verge đưa tin vào tháng 8. Là một phần của quá trình đó, công ty đã nhận được thông báo của Wells, đây là thông báo mà cơ quan này gửi đến mục tiêu của hành động thực thi tiềm năng. Finzer cho biết vào tháng 8 rằng OpenSea đã nhận được thông báo "gần đây".
Chào bán chứng khoán
Philip Moustakis, một luật sư về chứng khoán tại Seward & Kissel có trụ sở tại New York, cho biết nếu SEC kiện OpenSea, công ty này sẽ phải chứng minh rằng một số bộ sưu tập NFT mà công ty niêm yết là chứng khoán chưa đăng ký.
“Bạn có thể sử dụng NFT để chào bán chứng khoán không? Hoàn toàn có thể”, ông nói với DL News.
Moustakis nói thêm rằng vấn đề không phải ở công nghệ mà là ở việc cung cấp hoặc bán các vật phẩm ban đầu, có thể là các mảnh giấy, mã máy tính hoặc thậm chí là các vườn cam.
Nhìn chung, SEC tuân theo hướng dẫn pháp lý rằng một tài sản được coi là chứng khoán nếu người mua có “kỳ vọng hợp lý về lợi nhuận từ người khác”.
Vào ngày 19 tháng 9, người dùng đã kiện OpenSea vì cáo buộc cung cấp NFT hoạt động giống như các công cụ tài chính.
“OpenSea coi NFT như chứng khoán mặc dù chúng chưa được SEC đăng ký”, theo đơn khiếu nại, đơn này hiện đang được Adam Moskowitz, luật sư đứng sau một số vụ kiện tập thể lớn nhất trong lĩnh vực tiền điện tử, quản lý.
OpenSea đã bác bỏ khiếu nại này.
"Việc tạo ra một vụ kiện tập thể dựa trên việc chúng tôi tiết lộ thông báo của SEC Wells sẽ không khiến các cáo buộc trong đơn khiếu nại trở thành sự thật", một phát ngôn viên của OpenSea cho biết. "Chúng tôi bác bỏ những cáo buộc này và mong muốn được bảo vệ chống lại vụ kiện vô căn cứ này".
‘Đập chuột chũi’
Nhóm tuân thủ về An toàn và Tin cậy của OpenSea chịu trách nhiệm giám sát khối lượng nội dung khổng lồ xuất hiện trên trang web này ngày này qua ngày khác. Một cựu nhân viên cho biết, các nhóm pháp lý và kiểm duyệt của thị trường NFT đã "tận tụy ngoài sức tưởng tượng" và sử dụng các chương trình máy tính để sàng lọc lượng nội dung khổng lồ xuất hiện trên trang web.
“Nhưng nếu bạn đang tiếp nhận mọi NFT trên nhiều blockchain, thì đó chỉ là trò đập chuột chũi”, họ nói.
Theo một tài liệu nội bộ, trong quý 3 năm 2023, OpenSea đã hủy niêm yết hơn 20.000 bộ sưu tập chuyển hướng người dùng đến các trang web có khả năng đánh cắp tiền điện tử của người dùng.
‘Nếu bạn đang sử dụng mọi NFT trên nhiều blockchain, thì đó chỉ là trò đập chuột chũi.’
Cựu nhân viên OpenSea
Một người cho biết, nền tảng này cũng xử lý những người dùng cố gắng liệt kê các bộ sưu tập được cho là cung cấp cho người mua tư cách thành viên của "một câu lạc bộ giàu có độc quyền".
Một cựu nhân viên khác cho biết, không phải lúc nào cũng dễ dàng để phân tích liệu người dùng mua NFT vì tác phẩm nghệ thuật hay vì phần thưởng đã hứa.
(Ba cựu nhân viên này yêu cầu không nêu tên vì họ không được phép phát biểu công khai về các chính sách nội bộ của OpenSea.)
Các bên phát hành NFT không vui khi bị gắn cờ.
Một cựu nhân viên khác cho biết: "Chúng tôi liên tục làm việc với những người tức giận vì bộ sưu tập của họ không thể giao dịch được vì chúng tôi đã hủy niêm yết chúng vì các yếu tố tài chính tiềm ẩn".
Theo một tài liệu nội bộ, trong một cuộc họp toàn thể, các nhân viên đã được hướng dẫn chú ý đến những từ ngữ họ sử dụng khi nói chuyện với nhau hoặc với công chúng về NFT.
Thay vì nói “lợi nhuận”, nhân viên được hướng dẫn nói “sự ghi nhận” hoặc “sự thay đổi giá trị”.
‘Chuyến đi vui vẻ’
Theo trang web của mình, DAO Turtles đã hứa sẽ “mang lại giá trị” cho người nắm giữ và OpenSea đã hành động.
Khi người dùng không còn có thể mua hoặc bán NFT DAO Turtles trên nền tảng này nữa, bộ sưu tập đã sụt giảm nghiêm trọng.
Nhóm DAO Turtles đã viết trong tin nhắn trên Discord vào tháng 5 năm 2022 rằng: "Dự án của chúng tôi đã bị đóng băng trên OpenSea ngay từ đầu, điều này đã hoàn toàn giết chết đà phát triển của chúng tôi".
Gần một năm sau, DAO Turtles đã phát hành một trò chơi điện tử dựa trên bộ sưu tập NFT đang hấp hối của mình.
“Điều này đưa câu chuyện của chúng tôi đến hồi kết,” nhóm nghiên cứu đã viết vào thời điểm đó. “Đó là một chuyến đi thú vị.”
Ben Weiss là Phóng viên Dubai tại DL News. Bạn có mẹo gì không? Hãy gửi email cho anh ấy theo địa chỉ bweiss@dlnews.com.
