Một thẩm phán Hoa Kỳ đã tuyên án Caroline Ellison, nhân chứng chính trong phiên tòa xét xử cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried, mức án 2 năm tù vì vai trò của bà trong việc làm phá sản một trong những sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu thế giới vào năm 2022.
Không giống như Bankman-Fried, bạn trai cũ của cô, Ellison, 29 tuổi, đã nhận tội với bảy tội danh hình sự vào tháng 12, bao gồm âm mưu thực hiện hành vi gian lận chuyển tiền và chứng khoán.
Những cáo buộc đó có thể dẫn tới mức án tù tối đa là 110 năm.
Thẩm phán Lewis Kaplan cho biết "sự hợp tác rất, rất đáng kể" của Ellison với các công tố viên đã giúp cô được hưởng mức án nhẹ hơn.
“Tôi đã thấy rất nhiều người hợp tác trong 30 năm ở đây. Tôi chưa bao giờ thấy ai giống như bà Ellison,” ông nói, đồng thời nói thêm rằng ông đã không tìm thấy “một lỗi nhỏ nhất về sự thật, một sự không nhất quán nhỏ nhất” trong lời khai của bà.
Bằng việc đồng ý hợp tác với các công tố viên liên bang tại New York, Ellison là một trong số nhiều viên chức cấp cao tại FTX và Alameda Research, quỹ đầu cơ tiền điện tử của Bankman-Fried, ra làm chứng chống lại ông chủ cũ của họ.
Nghệ thuật đen tối của SBF
Trong ba ngày làm chứng vào tháng 10 năm ngoái, Ellison đã thu hút sự chú ý của bồi thẩm đoàn bằng cách vén bức màn che đậy vụ gian lận mà Bankman-Fried giám sát tại FTX và Alameda, nơi bà giữ chức CEO.
Ellison giải thích cách Bankman-Fried sử dụng trái phép tiền gửi của khách hàng tại FTX để che giấu khoản lỗ hàng tỷ đô la tại Alameda Research và trình bày sai lệch sức mạnh tài chính của cả hai công ty.
Những động thái này trở nên mạnh mẽ hơn vào tháng 5 và tháng 6 năm 2022 khi thị trường tiền điện tử chạm đáy và gây ra một loạt các vụ phá sản liên tiếp của các tổ chức cho vay và công ty đầu tư như Celsius và Three Arrow Capital.
Bankman-Fried, bà cho biết, đã chỉ đạo bà và các đồng nghiệp khác thực hiện những hành vi gian lận này khi bảng cân đối kế toán của Alameda xấu đi. Một vấn đề lớn: phần lớn quỹ được thế chấp bằng token của FTX, FTT, đang lao dốc.
Ellison cũng nói với bồi thẩm đoàn về cách Bankman-Fried chỉ đạo làm giả tài liệu để che giấu hành vi gian lận.
Vào ngày 2 tháng 11, Bankman-Fried, 32 tuổi, đã bị kết án bảy tội danh gian lận và âm mưu. Sau khi ông trùm tiền điện tử trước đây từ chối bày tỏ sự hối hận về hành vi của mình, Thẩm phán Kaplan đã tuyên án ông vào tháng 3 25 năm tù.
Bankman-Fried đã kháng cáo bản án của mình.
‘Cô ấy vô cùng hối hận về vai trò của mình và sẽ mang nỗi xấu hổ và hối hận đó xuống mồ.’
Luật sư của Caroline Ellison
Trước phiên điều trần hôm thứ Ba, luật sư của Ellison đã yêu cầu Kaplan xem xét lời khai và thời gian thụ án của cô và miễn thêm thời gian ngồi tù.
"Caroline không đổ lỗi cho ai ngoài chính mình về những gì cô ấy đã làm. Cô ấy vô cùng hối hận về vai trò của mình và sẽ mang nỗi xấu hổ và hối hận xuống mồ", nhóm luật sư bào chữa của cô viết.
Nhóm nghiên cứu viết rằng cô ấy "trở nên cảnh giác khi ra ngoài nơi công cộng" vì sợ bị nhận ra và "về cơ bản đã trở nên thất nghiệp".
Luật sư của cô cũng cáo buộc Bankman-Fried đã thao túng trong suốt mối quan hệ của họ. Nhóm luật sư nhắc nhở tòa án rằng Bankman-Fried đã tiết lộ nhật ký của Ellison cho báo chí vào năm 2023.
Tuần trước, các công tố viên bày tỏ lòng biết ơn đối với sự giúp đỡ của Ellison trong việc kết tội Bankman-Fried.
Trong một lá thư gửi Kaplan, họ cho biết "sự hợp tác phi thường" của Ellison "là yếu tố quan trọng giúp Chính phủ truy tố thành công" Bankman-Fried về một trong những vụ gian lận tài chính lớn nhất trong lịch sử.
Một sự bất thường
Những người chứng kiến hợp tác đôi khi có thể thoát tội dễ dàng hơn, đặc biệt nếu họ giúp bắt được những con cá lớn hơn.
Andrew Fastow, giám đốc tài chính đã giúp chỉ đạo vụ gian lận lớn tại Enron vào cuối những năm 1990, đã phải chịu án sáu năm tù sau khi làm chứng về vai trò của giám đốc điều hành Jeffrey Skilling trong vụ án này.
Phát biểu tại tòa vào thứ Ba, Kaplan cho biết có ba yếu tố khiến hoàn cảnh của cô khác biệt so với Bankman-Fried.
Đầu tiên là sự hợp tác của bà với chính phủ, trong đó có bằng chứng cho thấy Bankman-Fried đã chỉ đạo bà lập nhiều bảng cân đối kế toán gian lận để xoa dịu những người cho vay lo lắng.
“Đó là một vụ gian lận trắng trợn,” Kaplan nói.
Thứ hai, theo thẩm phán, bà ít có tội hơn cựu giám đốc FTX.
Thứ ba là sự hối hận của cô.
"Ông ấy xin lỗi vì canh bạc không đúng đắn của mình đã không thành công", Kaplan nói, ám chỉ Bankman-Fried. "Sự hối hận của ông là điều thực sự".
Vào tháng 6 năm 2022, Ellison phát hiện ra sự bất thường trong tài khoản FTX của Alameda và chia sẻ mối lo ngại của mình với Giám đốc Kỹ thuật của FTX là Nishad Singh.
Vào tháng 9, bà nói với Singh rằng bà ngày càng lo lắng về sự tiếp xúc với thị trường của Alameda. Sau đó, ông chuyển tiếp thông điệp này cho Bankman-Fried. FTX đã sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.
Cả Singh và Ellison đều làm chứng chống lại Bankman-Fried tại phiên tòa xét xử. Singh sẽ bị tuyên án vào ngày 30 tháng 10.
Một nhân chứng hợp tác khác, Giám đốc công nghệ FTX Gary Wang, sẽ bị tuyên án vào ngày 20 tháng 11.
Ryan Salame, cựu đồng giám đốc điều hành của công ty con Bahamas của FTX, đã bị kết án bảy năm rưỡi tù vào tháng 5. Ông sẽ bắt đầu chấp hành án vào ngày 13 tháng 10.
Aleks Gilbert là phóng viên DeFi của DL News tại New York. Bạn có thể liên hệ với anh ấy qua địa chỉ email aleks@dlnews.com.
