$FTT Diễn biến mới trong vụ kiện FTX: Tuyên bố chính thức từ SEC 📰
📢
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm nay thông báo rằng Prager Metis đã đồng ý trả 1,95 triệu đô la để giải quyết hai hành động thực thi liên quan đến việc kiểm toán nền tảng tiền điện tử đã ngừng hoạt động FTX.
Thỏa thuận giải quyết các cáo buộc về quản lý yếu kém, bao gồm vi phạm các yêu cầu về tính độc lập của kiểm toán viên và sự cẩu thả trong các cuộc kiểm toán của FTX.
Theo SEC, Prager Metis đã ban hành hai báo cáo kiểm toán cho FTX trong khoảng thời gian từ tháng 2 năm 2021 đến tháng 4 năm 2022, tuyên bố tuân thủ Tiêu chuẩn Kiểm toán được Chấp nhận Chung (GAAS). SEC cáo buộc rằng công ty đã không đánh giá đúng năng lực và nguồn lực của mình để tiến hành các cuộc kiểm toán và không nhận ra các rủi ro liên quan đến mối quan hệ chặt chẽ của FTX với Alameda Research LLC, một quỹ đầu cơ do CEO của FTX kiểm soát. Theo SEC, việc thiếu giám sát và không tuân thủ GAAS trong nhiều khía cạnh của cuộc kiểm toán đã dẫn đến vai trò cẩu thả của Prager trong sự sụp đổ của FTX.
SEC đã buộc tội Prager về hành vi gian lận cẩu thả và mặc dù công ty không thừa nhận hoặc phủ nhận các phát hiện, công ty đã đồng ý chịu khoản tiền phạt dân sự 745.000 đô la, lệnh cấm vĩnh viễn và thuê một cố vấn độc lập để xem xét các thủ tục kiểm toán của mình. Prager cũng phải đối mặt với các hạn chế trong việc tiếp nhận các khách hàng kiểm toán mới trong khi chờ tòa án chấp thuận giải quyết.
"Vì các cuộc kiểm toán FTX của Prager được tiến hành mà không có sự thẩm định cần thiết, nên các nhà đầu tư FTX không được bảo vệ quan trọng khi đưa ra quyết định đầu tư. Cuối cùng, họ đã bị lừa mất hàng tỷ đô la khi FTX sụp đổ", Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC cho biết.
Ngoài thỏa thuận giải quyết này, SEC thông báo rằng Prager Metis cũng đã nhận tội với các cáo buộc riêng biệt liên quan đến hành vi vi phạm các quy tắc độc lập của kiểm toán viên từ năm 2017 đến năm 2020. Theo thỏa thuận giải quyết riêng biệt này, công ty sẽ phải trả tổng cộng 1,205 triệu đô la tiền phạt và hoàn trả, tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án, và sẽ phải đối mặt với hình thức khiển trách.
