Vào ngày 13 tháng 9, luật sư của Sam Bankman-Fried đã đệ trình một bản tóm tắt dài 102 trang lên Tòa Phúc thẩm Hoa Kỳ cho Vòng 2, tuyên bố rằng cựu CEO của FTX "chưa bao giờ được coi là vô tội" và phải chịu sự giám sát được cho là đã ảnh hưởng đến các công tố viên, thẩm phán chủ tọa và giới truyền thông.
Theo đơn kháng cáo, các luật sư của SBF lập luận rằng bồi thẩm đoàn “chỉ được phép xem một nửa tình hình liên quan đến tiền của người dùng FTX” và cáo buộc rằng các công tố viên “đã đưa ra tuyên bố sai sự thật” bằng cách tuyên bố rằng tiền đã bị mất vĩnh viễn và Bankman-Fried cố tình gây ra tổn thất này. Họ khẳng định thêm rằng các luật sư của bên nợ FTX đã hợp tác với chính phủ Hoa Kỳ theo cách vượt ra ngoài “sự hợp tác”, được cho là hoạt động như một “sự mở rộng của việc truy tố” bằng cách cung cấp thông tin.
Bản kháng cáo có đoạn: “Ngay từ ngày đầu tiên, câu chuyện chính thống đã nói rằng Bankman-Fried đã đánh cắp hàng tỷ đô la tiền của khách hàng, dẫn đến sự sụp đổ của FTX và gây ra hàng tỷ đô la thua lỗ. Câu chuyện này ban đầu được bịa đặt bởi các luật sư tiếp quản FTX và sau đó được các mối liên hệ trong Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ chấp nhận”. Bản kháng cáo tiếp tục tuyên bố rằng “Bây giờ, gần hai năm sau, một bức tranh khác đã xuất hiện—xác nhận rằng FTX chưa bao giờ mất khả năng thanh toán và thực sự có hàng tỷ đô la tài sản để trả cho khách hàng. Nhưng bồi thẩm đoàn trong vụ án Bankman-Fried chưa bao giờ nhìn thấy bức tranh này”.
Bản án của Sam Bankman-Fried về tội gian lận
Vào tháng 11 năm 2022, FTX tuyên bố phá sản do khủng hoảng thanh khoản, gây ra sự gián đoạn thị trường rộng rãi và tổn thất đáng kể cho các nhà đầu tư. SBF và công ty Alameda Research của ông bị cáo buộc sử dụng sai mục đích tiền của khách hàng để giao dịch rủi ro cao và không hoàn thành trách nhiệm quản lý tài chính phù hợp.
SBF phải đối mặt với các cáo buộc bao gồm gian lận chuyển tiền, gian lận chứng khoán và rửa tiền. Các công tố viên lập luận rằng SBF đã lừa dối các nhà đầu tư và khách hàng bằng cách che giấu tình trạng tài chính thực sự của FTX và sử dụng tiền gửi của khách hàng một cách bất hợp pháp cho các khoản đầu tư rủi ro và chi phí cá nhân. Mặc dù luật sư bào chữa của ông lập luận rằng ông không cố ý lừa dối bất kỳ ai, tòa án vẫn tuyên ông có tội.
Kế hoạch bồi thường quá mức của FTX
Vào ngày 8 tháng 5, FTX và các bên liên kết đã nộp kế hoạch tái tổ chức và tuyên bố tiết lộ lên Tòa án Phá sản Hoa Kỳ cho Quận Delaware. Kế hoạch đã vạch ra chiến lược phân phối cho khách hàng toàn cầu và các chủ nợ khác, tập trung vào việc phân phối lại gần như toàn bộ tài sản do FTX nắm giữ tại thời điểm phá sản vào tháng 11 năm 2022. FTX dự kiến sẽ thu hồi được từ 14,5 tỷ đô la đến 16,3 tỷ đô la tài sản để phân phối. Kế hoạch dự kiến rằng 98% chủ nợ của FTX sẽ nhận được ít nhất 118% các khoản yêu cầu đã được công nhận của họ trong vòng 60 ngày kể từ ngày triển khai kế hoạch, với các chủ nợ còn lại nhận được 100% tiền bồi thường cho các khoản yêu cầu đã được công nhận của họ, bao gồm cả việc hoàn trả cho giá trị thời gian của các khoản đầu tư của họ.
