Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã phạt Uniswap Labs 175.000 đô la vì cung cấp trái phép các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy và ký quỹ bằng tài sản kỹ thuật số.
Sự kiện này đánh dấu đợt trấn áp mới nhất của cơ quan quản lý đối với lĩnh vực tài chính phi tập trung (DeFi).
Chi tiết chính của vụ án
Trong tuyên bố ngày 4 tháng 9 giải quyết vấn đề này, cơ quan này cho biết Uniswap đã tạo điều kiện cho các giao dịch bất hợp pháp thông qua giao thức giao dịch phi tập trung, cho phép người dùng giao dịch tài sản kỹ thuật số, bao gồm cả mã thông báo có đòn bẩy.
CFTC chỉ ra rằng các giao dịch đó không đáp ứng các yêu cầu theo quy định. CFTC cũng tuyên bố rằng nền tảng vi phạm đã cung cấp các giao dịch nói trên mà không có chỉ định phù hợp là thị trường hợp đồng, vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA).
Ngoài việc nộp tiền phạt, Uniswap Labs cũng đã đồng ý dừng các hoạt động bị coi là bất hợp pháp. Họ cũng sẽ không vi phạm CEA nữa. Ủy ban cho biết mức phạt tài chính mà họ áp dụng đối với công ty tiền điện tử này là thấp, chủ yếu là vì nền tảng này đã hợp tác với cuộc điều tra của họ.
Hành động quản lý rộng hơn
Đây không phải là lần đầu tiên Uniswap bị chính quyền Hoa Kỳ để mắt tới. Vào tháng 4 năm 2024, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã gửi cho công ty tiền điện tử một Thông báo Wells, cáo buộc công ty này hoạt động như một công ty môi giới và sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký.
Gần đây hơn, có báo cáo cho biết Tổng chưởng lý New York (NYAG) Letitia James đã tham gia vào các nỗ lực quản lý xung quanh nền tảng này. Theo CoinDesk, văn phòng của bà đã ban hành trát đòi hầu tòa cho các nhà đầu tư mạo hiểm của Uniswap, bao gồm Andreessen Horowitz (a16z) và Union Square Ventures, như một phần của cuộc điều tra đang diễn ra đối với công ty.
Động thái mới nhất này phản ánh những hành động trước đây mà NYAG đã thực hiện đối với một số công ty tiền điện tử, bao gồm KuCoin, Genesis và Gemini.
Vụ việc liên quan đến Gemini vẫn đang được tiến hành, khi James cáo buộc công ty này lừa dối các nhà đầu tư về những rủi ro liên quan đến chương trình Earn, được triển khai hợp tác với Genesis.
Ngoài ra, NYAG đã đệ đơn kiện Genesis, công ty mẹ của nó, Digital Currency Group, và CEO của nó, Barry Silbert, vì bị cáo buộc che giấu khoản lỗ 1,1 tỷ đô la từ các nhà đầu tư. Vấn đề đó kết thúc bằng một thỏa thuận giải quyết trị giá 2 tỷ đô la giữa các bên.
Trong trường hợp của KuCoin, James đã đạt được thỏa thuận yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử này phải hoàn lại hơn 16,7 triệu đô la cho 150.000 khách hàng tại New York.
Bài đăng Uniswap Labs phải đối mặt với khoản phạt 175.000 đô la vì giao dịch tiền điện tử có đòn bẩy xuất hiện đầu tiên trên CryptoPotato.
