Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ gần đây đã công bố việc giải quyết các cáo buộc chống lại một nền tảng tư vấn đầu tư được chứng nhận trước đây. Các cáo buộc đã được giải quyết của cơ quan quản lý chứng khoán đối với thỏa thuận Galois Capital Management LLC có trụ sở tại Florida với một quỹ chính về các hành vi vi phạm quyền lưu ký bị cáo buộc trong trường hợp đầu tư vào tài sản tiền điện tử.
Cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ tuyên bố giải quyết các cáo buộc chống lại Galois Capital
Trong một thông cáo báo chí gần đây, cơ quan quản lý đã đề cập rằng Galois Capital được cho là đã không đáp ứng được các yêu cầu. Cụ thể, nền tảng này không thể đảm bảo bảo vệ tài sản của người tiêu dùng khi tính đến tài sản tiền điện tử. Galois Capital được cho là đã chào bán cũng như bán các tài sản tương ứng dưới dạng chứng khoán. SEC Hoa Kỳ cũng cáo buộc nền tảng này đã gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về thời hạn thông báo liên quan đến việc mua lại.
Để giải quyết các cáo buộc nêu trên, Galois được cho là đã đồng ý bồi thường một khoản tiền phạt. Do đó, công ty sẽ phải trả 225.000 đô la tiền phạt dân sự. Số tiền này sẽ được phân bổ cho các nhà đầu tư bị thiệt hại của quỹ Galois Capital. Theo SEC, bắt đầu từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital vẫn không có hiệu quả trong việc đảm bảo duy trì các tài sản tiền điện tử cụ thể mà quỹ tư nhân nắm giữ, bởi một bên giám sát đủ điều kiện.
Điều này cho thấy sự vi phạm Quy tắc lưu ký của Đạo luật cố vấn đầu tư. Theo lệnh, nền tảng này đã nắm giữ một số tài sản trong các tài khoản dựa trên nền tảng giao dịch liên quan đến giao dịch trực tuyến. Một trong những nền tảng giao dịch này đã tính đến FTX Trading Ltd. Cơ quan quản lý coi họ là người lưu ký không đủ tiêu chuẩn.
Gần 50% AUM của quỹ đã bị mất vào tháng 11 năm 2022 liên quan đến sự sụp đổ của FTX. Ngoài ra, Galois Capital cũng bị cáo buộc đã lừa dối một số nhà đầu tư. Công ty này nói với các nhà đầu tư rằng cần phải thông báo trước tối thiểu 5 ngày làm việc trước khi kết thúc tháng. Mặt khác, công ty này cho phép các nhà đầu tư khác rút tiền với thông báo trước ít ngày hơn.
Sự không tuân thủ của Galois Capital được cho là đã khiến quỹ của các nhà đầu tư phải chịu nhiều rủi ro
Việc không tuân thủ đã khiến các nhà đầu tư của Galois Capital phải đối mặt với nguy cơ mất tiền, biển thủ hoặc sử dụng sai mục đích. Đồng giám đốc của Đơn vị quản lý tài sản thuộc Bộ phận thực thi SEC Corey Schuster đã nói như vậy trong tuyên bố gần đây của mình. Hiện tại, SEC coi những cáo buộc này là đã được giải quyết vì Galois Capital đã đảm bảo sẽ bồi thường số tiền được yêu cầu.
