Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc Galois Capital có trụ sở tại Florida về hành vi vi phạm nghiêm trọng quy định pháp luật và trình bày sai sự thật với nhà đầu tư.
Các cáo buộc liên quan đến việc công ty không tuân thủ các thông lệ lưu ký bắt buộc và cung cấp thông tin sai lệch về chính sách đổi thưởng.
Theo lệnh của SEC, Galois Capital, trước đây là cố vấn đầu tư đã đăng ký cho một quỹ tư nhân chủ yếu đầu tư vào tài sản tiền điện tử, đã vi phạm Quy tắc lưu ký của Đạo luật cố vấn đầu tư. Quy tắc này yêu cầu tài sản của khách hàng, bao gồm cả tài sản được chào bán và bán dưới dạng chứng khoán, phải được lưu giữ bởi một bên lưu ký đủ điều kiện.
Tuy nhiên, kể từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã không tuân thủ các quy định này, nắm giữ tài sản tiền điện tử trong các tài khoản giao dịch trên các nền tảng như FTX Trading, không được SEC coi là đơn vị lưu ký đủ điều kiện.
Sự thiếu sót trong hoạt động lưu ký này đã dẫn đến những tổn thất đáng kể, khi gần một nửa tài sản do quỹ quản lý bị mất trong sự sụp đổ của FTX vào tháng 11 năm 2022.
Bạn cũng có thể thích: Búa quản lý của SEC giáng xuống: OpenSea, Custodia và sự hồi sinh của Chiến dịch Choke Point 2.0
Gây hiểu lầm cho nhà đầu tư
Ngoài những sai sót trong việc lưu ký, SEC còn phát hiện Galois Capital đã lừa dối các nhà đầu tư về các thủ tục hoàn trả.
Theo hồ sơ của SEC, công ty đã thông báo cho một số nhà đầu tư rằng việc hoàn trả cổ phiếu cần được thông báo trước ít nhất năm ngày làm việc trước khi kết thúc tháng, trong khi những nhà đầu tư khác được phép hoàn trả với thời gian thông báo ngắn hơn.
Sự không nhất quán trong chính sách hoàn tiền này đã khiến các nhà đầu tư hiểu sai về các điều khoản và điều kiện áp dụng cho khoản đầu tư của họ.
Bằng cách không tuân thủ các điều khoản của Quy tắc lưu ký, Galois Capital đã khiến các nhà đầu tư phải chịu những rủi ro đáng kể, bao gồm khả năng mất mát, sử dụng sai mục đích hoặc chiếm dụng sai tài sản của họ. SEC vẫn cam kết sẽ buộc các cố vấn phải chịu trách nhiệm nếu vi phạm các nghĩa vụ bảo vệ nhà đầu tư cơ bản.
Corey Schuster, Đồng giám đốc Đơn vị quản lý tài sản thuộc Bộ phận thực thi pháp luật của SEC.
Để giải quyết các cáo buộc, Galois Capital đã đồng ý giải quyết với mức phạt dân sự là 225.000 đô la. Mức phạt này sẽ được phân phối để bồi thường cho các nhà đầu tư bị thiệt hại của quỹ.
Không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện của SEC, công ty đã đồng ý chấm dứt mọi hành vi vi phạm Đạo luật Cố vấn. Ngoài ra, Galois Capital đã chính thức bị khiển trách theo lệnh này.
Bạn cũng có thể thích: Bắc Triều Tiên 'nhắm mục tiêu tích cực' vào các công ty tiền điện tử, cảnh báo FBI
