Ideanomics phải nộp khoản tiền phạt 1,4 triệu đô la cho SEC vì thổi phồng doanh số từ các giao dịch tiền điện tử lên 40 triệu đô la.
Cựu CEO Zheng Wu bị cấm hoạt động trong 10 năm và phải nộp phạt 3,5 triệu đô la.
SEC áp dụng biện pháp kiểm soát chặt chẽ hơn và yêu cầu một cố vấn tuân thủ cho Ideanomics.
SEC đã giải quyết các cáo buộc gian lận đối với Ideanomics, một công ty xe điện, liên quan đến việc báo cáo và đánh lừa công chúng về hiệu suất của công ty. Thông qua nghị quyết này, công ty và một số nhà lãnh đạo chủ chốt đã giải quyết các cáo buộc đánh lừa các nhà đầu tư về tình trạng của họ, đặc biệt là liên quan đến thu nhập từ các giao dịch từ năm 2017 đến năm 2019.
https://twitter.com/SECGov/status/1822017718167433305
Sau cuộc điều tra của SEC, người ta phát hiện ra rằng Ideanomics, cùng với Zheng Wu, cựu chủ tịch kiêm giám đốc điều hành, và một số giám đốc điều hành cấp cao khác, đã tham gia vào việc bóp méo tình hình tài chính thực tế của công ty. Các số liệu bán hàng được báo cáo vào năm 2019 đã bị thổi phồng rất nhiều, cho thấy hơn 40 triệu đô la trong kế toán sai lệch liên quan đến giao dịch tài sản tiền điện tử.
Hậu quả và hình phạt
Thỏa thuận giải quyết yêu cầu Ideanomics phải trả khoản tiền phạt 1,4 triệu đô la mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các phát hiện. Ngoài ra, Ideanomics sẽ tuyển dụng một cố vấn tuân thủ độc lập để đánh giá và cải thiện các biện pháp kiểm soát tài chính nội bộ.
Zheng Wu đã đồng ý giải quyết khoản tiền lãi trả nợ hơn 3,3 triệu đô la trước khi có phán quyết và khoản tiền phạt 200.000 đô la. Ngoài ra, Wu đã đồng ý bị cấm giữ chức vụ giám đốc điều hành hoặc thành viên hội đồng quản trị trong một công ty giao dịch trong mười năm.
Cựu giám đốc tài chính Federico Tovar và giám đốc điều hành hiện tại Alfred Poor đã giải quyết bằng hình phạt tiền là 75.000 đô la mỗi người. Tovar đồng ý bị đình chỉ hai năm không được xuất hiện và hành nghề kế toán trước Ủy ban.
Những thách thức pháp lý liên quan trong lĩnh vực này
Thỏa thuận giải quyết của Ideanomics là một phần của xu hướng giám sát chặt chẽ hơn đối với các công ty tiền điện tử. Tòa án Tối cao Hoa Kỳ đang xem xét yêu cầu xem xét lại đơn khiếu nại về gian lận chứng khoán đối với Nvidia Corporation, bao gồm các cáo buộc tương tự. Vụ kiện cáo buộc Nvidia cung cấp thông tin liên quan đến thu nhập từ hoạt động khai thác tiền điện tử. Thách thức pháp lý này là dấu hiệu cho thấy các cơ quan quản lý ngày càng chú trọng đến việc công bố thông tin tài chính minh bạch và thẳng thắn về tài sản tiền điện tử.
Bài đăng SEC giải quyết cáo buộc gian lận chống lại Ideanomics vì báo cáo tài chính sai lệch xuất hiện đầu tiên trên Crypto News Land.
