Ủy ban thị trường vốn (SPK) đã công bố các yêu cầu thành lập đối với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử, đặt ra yêu cầu về vốn là 50 triệu TL và đưa ra thời hạn nộp đơn là ngày 8 tháng 11 năm 2024.
Trong bản tin mới nhất ngày 8 tháng 8 năm 2024, Hội đồng thị trường vốn (SPK) đã công bố các yêu cầu thành lập đối với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử. Các thực thể được liệt kê trong Danh sách thực thể đang hoạt động phải đáp ứng các điều kiện đã chỉ định và nộp đơn đăng ký trước khi kết thúc giờ làm việc vào ngày 8 tháng 11 năm 2024.
Các điều kiện như sau:
A) Yêu cầu thiết lập cho nền tảng
1) Đối với các nền tảng được Hội đồng cấp phép thành lập:
a) Phải được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần.
b) Tất cả cổ phiếu của họ phải được đăng ký.
c) Cổ phiếu của họ phải được phát hành để đổi lấy tiền mặt.
d) Vốn góp tối thiểu của họ phải được thanh toán đầy đủ bằng tiền mặt và vốn chủ sở hữu không được ít hơn 50.000.000 TL.
e) Điều lệ của công ty phải tuân thủ theo quy định của pháp luật và các quy định có liên quan.
f) Người sáng lập phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Luật và các quy định liên quan.
g) Cụm từ "sàn giao dịch tài sản tiền điện tử" phải được đưa vào tên thương mại của họ để chỉ ra các dịch vụ họ sẽ cung cấp.
h) Hoạt động chính của công ty trong điều lệ công ty phải được xác định là giao dịch, bán hoặc phân phối ban đầu, thanh toán bù trừ, chuyển nhượng và/hoặc lưu ký tài sản tiền điện tử.
i) Hội đồng quản trị phải bao gồm ít nhất ba thành viên.
j) Cơ cấu hợp tác phải minh bạch và công khai.
2) Các số tiền quy định tại điểm (ç) khoản (1) Điều này có thể được tăng thêm theo quy định ban hành liên quan đến nguyên tắc hoạt động.
B) Điều kiện đối với Người sáng lập, Đối tác và Người quản lý
1) Người sáng lập và đối tác của nền tảng phải:
a) Không trong tình trạng phá sản theo quy định của Luật phá sản hoặc các quy định khác; không phải là doanh nghiệp đã tuyên bố phá sản; không phải là doanh nghiệp đã được chấp thuận phương án tái cơ cấu thông qua hòa giải; không bị hoãn quyết định phá sản.
b) Không nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp 10% hoặc nhiều hơn cổ phiếu hoặc kiểm soát bất kỳ tổ chức nào đã bị thanh lý hoặc bị thu hồi giấy phép hoạt động ngoài trường hợp thanh lý tự nguyện, bao gồm các công ty ngân hàng, công ty hạch toán, cho thuê tài chính, tài chính, tài chính tiết kiệm, quản lý tài sản, bảo hiểm, tái bảo hiểm, công ty lương hưu và nhà điều hành hệ thống thanh toán, nhà cung cấp dịch vụ thanh toán và các tổ chức hoạt động trên thị trường tiền tệ và thị trường vốn.
c) Không bị kết án, ngay cả khi được ân xá, về những tội đáng xấu hổ như tham ô đơn giản hoặc nghiêm trọng, tham ô, hối lộ, trộm cắp, gian lận, làm giả, vi phạm lòng tin, phá sản gian lận hoặc các tội khác ngoài buôn lậu liên quan đến việc sử dụng sai mục đích và tiêu dùng, can thiệp vào các cuộc đấu thầu và mua sắm chính thức, can thiệp vào việc thực hiện nghĩa vụ, ngăn chặn hoặc phá vỡ hệ thống thông tin, phá hủy hoặc thay đổi dữ liệu, sử dụng sai mục đích thẻ ngân hàng hoặc thẻ tín dụng, rửa tiền thu được từ tội phạm, tài trợ khủng bố và các tội được liệt kê trong Điều 5 của Luật Phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc các tội chống lại nhà nước, chủ quyền, các cơ quan và các tội chống lại an ninh nhà nước, trật tự hiến pháp, quốc phòng, bí mật nhà nước và gián điệp, hoặc trốn thuế hoặc tham gia vào các tội đó.
d) Không thuộc trường hợp bị cấm giao dịch theo quy định tại Điều 101 của Luật.
e) Có đủ khả năng tài chính, sự trung thực và uy tín cần thiết cho công việc.
f) Không nằm trong số những cá nhân chịu trách nhiệm về các sự kiện dẫn đến việc thu hồi giấy phép hoạt động của các tổ chức bị Hội đồng thu hồi giấy phép.
2) Cá nhân thực sự có quyền nhận hơn một nửa lợi nhuận phân phối của nền tảng hoặc có quyền bầu hoặc đề cử hơn một nửa số thành viên hội đồng quản trị theo điều lệ công ty cũng phải đáp ứng các điều kiện được liệt kê trong khoản 1.
3) Đối tác sáng lập là pháp nhân của nền tảng đại diện cho 10% hoặc nhiều hơn vốn hoặc quyền biểu quyết, hoặc sở hữu cổ phiếu ưu đãi cho phép họ được đại diện trong hội đồng quản trị, ngay cả khi đại diện ít hơn tỷ lệ phần trăm này, phải đáp ứng các điều kiện được liệt kê trong khoản 1. Trong trường hợp thay đổi cơ cấu quan hệ đối tác sau khi thành lập, các điều kiện tương tự được áp dụng cho bất kỳ đối tác pháp nhân mới nào nắm giữ 10% hoặc nhiều hơn vốn hoặc quyền biểu quyết hoặc sở hữu cổ phiếu ưu đãi cho phép họ được đại diện trong hội đồng quản trị.
4) Trong trường hợp các đối tác là cá nhân thực sự và pháp nhân nắm giữ 10% hoặc nhiều hơn vốn hoặc quyền biểu quyết, hoặc sở hữu cổ phiếu ưu đãi cho phép họ đại diện cho hội đồng quản trị, mất các điều kiện quy định tại khoản 1, họ phải chuyển nhượng cổ phiếu của mình cho những người đáp ứng các điều kiện này trong vòng sáu tháng. Hội đồng quản trị sẽ quyết định ai sẽ thực hiện quyền biểu quyết đối với các cổ phiếu được chuyển nhượng và cách thức sử dụng chúng trong thời gian này.
5) Người quản lý, bao gồm thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc, phó tổng giám đốc và các nhân sự khác được ủy quyền đại diện cho nền tảng, phải đáp ứng các điều kiện quy định đối với đối tác ngoại trừ yêu cầu về năng lực tài chính. Phần lớn các thành viên hội đồng quản trị phải là sinh viên tốt nghiệp chương trình đại học bốn năm.
C) Thủ tục thành lập nền tảng
1) Người sáng lập phải nộp cho Hội đồng các điều lệ công ty được lập theo yêu cầu thành lập, các tài liệu chứng minh rằng họ và người quản lý đáp ứng các điều kiện quy định tại mục (B) và các biểu mẫu và tài liệu được liệt kê trong Phụ lục/1 và Phụ lục/2. Hội đồng có thể yêu cầu thêm thông tin và tài liệu nếu thấy cần thiết.
2) Việc cấp giấy phép thành lập cho các nền tảng theo điều này nhằm đảm bảo tuân thủ các quy định liên quan đến thành lập của Luật. Các công ty được cấp giấy phép thành lập cũng phải nộp đơn lên Hội đồng để xin cấp giấy phép hoạt động trong phạm vi các nguyên tắc và thủ tục hoạt động do Hội đồng xác định.
Ç) Các điều khoản chuyển tiếp và tuân thủ
1) Các nền tảng tiến hành hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử tính đến ngày có hiệu lực của Luật, có khách hàng hiện tại và/hoặc số dư lưu ký tính đến ngày nộp đơn, được coi là đang hoạt động theo Điều 11 của Luật. Các nền tảng đã khai báo hoạt động của mình với Hội đồng quản trị theo thông báo ngày 2 tháng 7 năm 2024 nhưng không có bất kỳ khách hàng hoặc số dư lưu ký nào tính đến ngày nộp đơn sẽ không được coi là đáp ứng các điều kiện quy định trong Luật và đơn đăng ký của họ sẽ không được xử lý.
2) Các đơn nộp lên Hội đồng không bao gồm Mẫu Phụ lục/2 như đã nêu trong thông báo ngày 2 tháng 7 năm 2024 hoặc cung cấp thông tin không đầy đủ hoặc không đầy đủ cho mục 3 và 4 của danh sách tài liệu trong Phụ lục/1 sẽ bị bỏ qua. Nếu các tài liệu khác không đầy đủ, các công ty sẽ được thêm vào "Danh sách các thực thể đang hoạt động" được lập theo thông báo ngày 2 tháng 7 năm 2024 nếu các tài liệu còn thiếu được hoàn thành trong vòng 15 ngày làm việc kể từ ngày yêu cầu. Các đơn nộp sẽ bị bỏ qua nếu các tài liệu bắt buộc không được nộp theo mẫu và khung thời gian đã chỉ định.
3) Các đơn vị có đơn không được xử lý hoặc không được bỏ qua theo khoản (1) và (2) sẽ bị cấm tham gia vào các hoạt động được xác định theo khái niệm nền tảng trong Luật sau khi Hội đồng thông báo. Tuy nhiên, họ có thể nộp lại đơn bằng cách đáp ứng các điều kiện được nêu trong Quyết định này.
4) Các công ty niêm yết hoặc sẽ niêm yết trong "Danh sách các đơn vị đang hoạt động" được lập theo thông báo ngày 02 tháng 7 năm 2024 phải nộp hồ sơ lên Hội đồng quản trị chậm nhất là ngày 08 tháng 11 năm 2024, bằng cách đáp ứng các điều kiện quy định tại Quyết định này. Các công ty này được tiếp tục hoạt động cho đến khi Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị có hiệu lực theo Điều 11 của Luật.
5) Vi phạm các quy định trên có thể dẫn đến việc áp dụng các điều khoản về hoạt động của nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử trái phép theo Điều 99/A và Điều 109/A của Luật.
