Rybit Co., Ltd. (Rybit) đã bị phạt 1,02 triệu Đài tệ vào ngày 1 tháng 8 năm 2024 vì vi phạm các quy định liên quan của Đạo luật phòng chống rửa tiền và Đạo luật bảo vệ dữ liệu cá nhân. Đây là trường hợp thứ hai sau khi sàn giao dịch hàng đầu của ACE bị phạt vì thiếu phòng chống rửa tiền, mức phạt của Rybit thấp hơn một chút so với mức phạt của ACE.

(Trường hợp đầu tiên của Ủy ban Giám sát Tài chính về việc kiểm tra và phạt tài chính VASP: ACE, sàn giao dịch hàng đầu, không ngăn chặn được hoạt động rửa tiền và bị phạt 1,52 triệu Đài tệ)

Ủy ban Giám sát Tài chính Đài Loan lại phạt VASP

Ủy ban Giám sát Tài chính tuyên bố rằng hình phạt này dựa trên các luật sau:

  • Đạo luật phòng chống rửa tiền, Điều 5, Đoạn 2

  • Đạo luật phòng chống rửa tiền Điều 7, Đoạn 5

  • Đạo luật phòng chống rửa tiền Điều 8, Đoạn 4

  • Điều 48 Đoạn 2 của Đạo luật bảo vệ dữ liệu cá nhân

Ủy ban Giám sát Tài chính tuyên bố rằng vào tháng 11 năm 2023, họ đã tiến hành một cuộc thanh tra đặc biệt đối với Công ty Bilu nhằm ngăn chặn hoạt động rửa tiền và chống tài trợ khủng bố, đồng thời phát hiện ra những thiếu sót cho thấy Công ty Bilu đã vi phạm các luật liên quan:

Biện pháp đánh giá khách hàng không đúng

  • Không thực hiện đánh giá rủi ro đúng cách cho khách hàng doanh nghiệp

  • Tần suất và quy trình thực hiện các đợt đánh giá định kỳ không được xác định rõ ràng đối với những khách hàng đã thiết lập mối quan hệ kinh doanh.

  • Không xác nhận danh tính khách hàng theo đúng quy định

Giám sát liên tục các giao dịch không đầy đủ

  • Nguồn tiền ảo do nhà cung cấp tiền ảo cung cấp không nằm trong phạm vi giám sát giao dịch

  • Một số phương pháp giám sát giao dịch liên quan đến tính chính xác của thông tin cơ bản do khách hàng điền nhưng tính chính xác của thông tin cơ bản đó không được xác minh.

Ghi chép không đầy đủ

  • Hồ sơ giao dịch khách hàng chưa đầy đủ sẽ không được lưu giữ, điều này không đủ để tái tạo lại các giao dịch của từng khách hàng.

Lưu trữ thông tin cá nhân không đúng cách

  • Giữ thông tin cá nhân của khách hàng trong hệ thống bên ngoài của công ty mà không có biện pháp bảo mật thích hợp

Kết quả phạt: 1,02 triệu Đài tệ

Ủy ban Giám sát Tài chính tuyên bố rằng theo các quy định liên quan của Đạo luật phòng chống rửa tiền và Đạo luật bảo vệ thông tin cá nhân, Công ty BiRen đã bị phạt 1,02 triệu Đài tệ như một hình thức trừng phạt.

(Hãy chờ đợi! Văn phòng Tổng thống Đài Loan đã công bố sửa đổi Luật Rửa tiền Quốc phòng: cung cấp trái phép dịch vụ tài sản ảo có thể bị phạt tới hai năm tù)

Bài viết này Ủy ban Giám sát Tài chính đã đưa ra trường hợp kiểm tra tài chính và phạt tiền thứ hai của VASP: Rybit bị phạt 1,02 triệu Đài tệ vì thiếu phòng chống rửa tiền. Nó lần đầu tiên xuất hiện trên Chain News ABMedia.