Tác giả: Brayden Lindrea, CoinTelegraph; Người biên dịch: Đặng Tong, Golden Finance
Andrew Left, người sáng lập công ty nghiên cứu tài chính bán khống Citron Research, đã bị buộc tội gian lận chứng khoán vì bị cáo buộc kiếm được 16 triệu USD bằng cách đánh lừa các nhà đầu tư bán lẻ thông qua các khuyến nghị cổ phiếu "mồi và chuyển đổi".
SEC đã cáo buộc trong một tuyên bố ngày 26 tháng 7 rằng Left là một người hoài nghi về tiền điện tử, người đã sử dụng phương tiện truyền thông xã hội và sự xuất hiện trên truyền hình để giới thiệu các cổ phiếu mà anh ta nắm giữ các vị thế bán hoặc mua.
Điều này tạo ra ấn tượng sai lầm rằng những nhận xét của công chúng về những cổ phiếu này nhất quán với hoạt động giao dịch của công ty ông - mặc dù trong nhiều trường hợp ông sẽ làm ngược lại.
"Left mua lại cổ phiếu ngay sau khi bảo độc giả bán cổ phiếu, và anh ta bán cổ phiếu ngay sau khi bảo độc giả mua cổ phiếu."
Cơ quan quản lý cho biết thêm: "Sự gian lận này đã đánh lừa các nhà đầu tư và cho phép Left thu được lợi nhuận ngắn hạn bằng cách sử dụng các báo cáo và tweet của Citron Research làm chất xúc tác."
Trích từ cáo buộc của SEC chống lại Andrew Left và Citron Capital. Nguồn: SEC
SEC cáo buộc rằng Citron và Left đã tham gia giao dịch bất hợp pháp và cố gắng thao túng thị trường trong khoảng thời gian từ tháng 3 năm 2018 đến tháng 12 năm 2023, họ đã đệ đơn kiện lên Tòa án Quận Hoa Kỳ dành cho Quận Trung tâm California.
Có 26 giao dịch được thực hiện trên 23 công ty, bao gồm Nvidia, American Airlines, Alibaba, Meta (trước đây là Facebook) và X (trước đây là Twitter, hiện được giao dịch tư nhân).
Đồng thời, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng công bố đơn kiện hình sự đối với Left, cáo buộc người bán khống gian lận chứng khoán và nói dối cơ quan thực thi pháp luật liên bang về khoản bồi thường của quỹ phòng hộ.
Nếu Left bị kết tội với tất cả 18 tội danh liên quan đến gian lận, anh ta có thể bị kết án 25 năm tù. Hơn hai năm trước khi bị truy tố, ông cho biết ngành công nghiệp tiền điện tử đầy rẫy gian lận.
Khi được hỏi gian lận đã xảy ra ở đâu trên thị trường tài chính vào tháng 7 năm 2022, Left nói: “Tôi nghĩ tiền điện tử chỉ là một hành vi lừa đảo hoàn toàn, hết lần này đến lần khác”.
Citron gần đây đã khuyên các nhà đầu tư bán khống Coinbase
Vào tháng 2, Citron của Left đã kêu gọi bán khống cổ phiếu Coinbase sau khi sàn giao dịch tiền điện tử này tạm thời ngừng hoạt động vào ngày 28 tháng 2.
Citron khuyến nghị các nhà đầu tư nên mua Bitcoin thông qua một quỹ giao dịch trao đổi giao ngay trong khi bán khống các sàn giao dịch tiền điện tử “cồng kềnh”.
Nguồn: Nghiên cứu Citron
