Sàn giao dịch tiền điện tử BitMEX đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng.

Mục lục

• sự khởi đầu của các vấn đề

• Thao túng giá BitMEX

• Các sàn giao dịch khác cũng đang phải đối mặt với áp lực từ chính quyền Mỹ

• Bộ Tài chính bác bỏ quy định về tiền điện tử của SEC và CFTC

Theo Luật sư Damian Williams, BitMEX đã cố tình không “thiết lập, thực hiện và duy trì chương trình chống rửa tiền (AML) đầy đủ”.

Ông giải thích rằng BitMEX, được thành lập vào năm 2014, đã có lịch sử lâu dài trong việc phục vụ và thu hút các nhà giao dịch Mỹ. Hoạt động thông qua các văn phòng địa phương, nó phải đăng ký với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) và tuân thủ chính sách AML.

“BitMEX đã tự mở ra như một phương tiện cho các âm mưu rửa tiền và trốn tránh lệnh trừng phạt quy mô lớn, gây ra mối đe dọa nghiêm trọng đối với tính toàn vẹn của hệ thống tài chính.”

Damian Williams, Luật sư Hoa Kỳ

Trợ lý Giám đốc FBI Christie M. Curtis nói thêm rằng ban quản lý BitMEX đã vi phạm luật để tăng doanh thu của công ty. Nền tảng tiền điện tử được yêu cầu triển khai chương trình AML cần xác minh KYC nhưng lại bỏ qua những yêu cầu này. Thay vào đó, nó chỉ yêu cầu khách hàng cung cấp email.

“BitMEX không những không tuân thủ các quy trình chống rửa tiền bắt buộc trên toàn quốc được thiết kế để bảo vệ thị trường tài chính Hoa Kỳ khỏi các tác nhân và giao dịch bất hợp pháp mà còn cố tình làm như vậy để tăng doanh thu của doanh nghiệp.”

Christie M. Curtis, Trợ lý Giám đốc FBI

sự khởi đầu của các vấn đề

Vào tháng 10 năm 2020, chính quyền Hoa Kỳ đã buộc tội quản lý BitMEX. CFTC cáo buộc rằng họ vận hành một nền tảng giao dịch chưa đăng ký và vi phạm các quy tắc của nền tảng này, bao gồm chống rửa tiền và xác minh khách hàng.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng cáo buộc những người đồng sáng lập BitMEX là Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed và người đứng đầu bộ phận phát triển kinh doanh của nền tảng Gregory Dwyer vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA). Reed, người giữ chức vụ CTO của sàn giao dịch, đã bị bắt.

Vào năm 2022, nền tảng này phải đối mặt với nhiều vấn đề pháp lý hơn. Các công tố viên yêu cầu tòa tuyên án Dwyer 12 tháng tù vì vi phạm BSA.

Reed đã thỏa thuận với chính quyền Hoa Kỳ và nhận tội vi phạm BSA. Theo các điều khoản của thỏa thuận với chính quyền, anh ta phải nộp phạt 10 triệu USD - số tiền mà Bộ Tư pháp đánh giá thu nhập phạm tội mà anh ta nhận được.

Hayes nhận sáu tháng quản thúc tại gia sau khi nhận tội, trong khi mức án tối đa cho hành vi vi phạm BSA là 5 năm tù.

Sau vụ kiện, những người đồng sáng lập đã từ chức khỏi vị trí của họ tại BitMEX và sàn giao dịch đã trả khoảng 100 triệu đô la cho CFTC và Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FinCEN). Ngoài ra, những người đồng sáng lập đã nhận tội với các cáo buộc chống lại họ và đồng ý nộp phạt 10 triệu USD cho mỗi người.

Thao túng giá BitMEX

Vào tháng 4 năm 2020, một nhóm người dùng đã đệ đơn kiện tập thể chống lại Hayes, Reed và Delo. Các nguyên đơn cáo buộc các doanh nhân đã tạo ra một hệ thống cho phép họ nhận được những lợi ích không đáng có. Theo các tác giả của vụ kiện, những người đồng sáng lập sàn giao dịch đã sử dụng quyền truy cập vào tài khoản khách hàng và một kế hoạch thao túng để kiếm lợi nhuận bất hợp pháp.

Vào tháng 4 năm 2024, Thẩm phán Andrew Carter tuyên bố Delo chịu trách nhiệm về việc thiết kế và thực hiện âm mưu lừa đảo.

Bạn cũng có thể thích: BitMEX điều tra giao dịch đáng ngờ đã gửi Bitcoin tới 8,9 nghìn đô la

Các sàn giao dịch khác cũng đang phải đối mặt với áp lực từ chính quyền Mỹ

Đây không phải là lần đầu tiên một sàn giao dịch tiền điện tử hoặc các giám đốc điều hành của nó bị cáo buộc không tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ. Vào tháng 4, người sáng lập Binance và cựu CEO Changpeng Zhao đã bị kết án bốn tháng vì không tuân thủ các giao thức AML thích hợp. Tuy nhiên, mức án này thấp hơn đáng kể so với mức ba năm mà các công tố viên liên bang yêu cầu. Zhao xin lỗi về những quyết định sai lầm của mình và chịu hoàn toàn trách nhiệm về hành động của mình.

Ngoài ra, tòa án sẽ sớm tuyên án những người có liên quan đến hoạt động của nền tảng tiền điện tử FTX khét tiếng. Theo thông tin mới nhất, tòa án đang xem xét vụ án của đồng sáng lập FTX Gary Wang và cựu CTO của công ty thất bại Nishad Singh. Họ có thể phải đối mặt với án tù hàng chục năm vì tham gia vào một vụ lừa đảo trị giá hàng tỷ USD.

Bộ Tài chính bác bỏ quy định về tiền điện tử của SEC và CFTC

Đồng thời, Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ Janet Yellen trước đó đã phủ nhận việc bà đưa ra hướng dẫn hoặc điều phối các hành động của SEC và CFTC để điều chỉnh tiền điện tử trong phiên điều trần trước Ủy ban Dịch vụ Tài chính của Hạ viện Hoa Kỳ.

🚨MỚI: Trong lời khai trước Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện, Bộ trưởng @USTreasury Janet Yellen nói rằng cô ấy không “hậu vệ” (chỉ đạo/điều phối) giữa @SECGov và @CFTC về quy định #crypto. 👇🏼 https://t.co/NT1aXbqBaN

– Eleanor Terrett (@EleanorTerrett) Ngày 9 tháng 7 năm 2024

Nhận xét của Bộ trưởng Tài chính được đưa ra trong bối cảnh cuộc tranh luận đang diễn ra về vai trò của các cơ quan quản lý khác nhau trong việc giám sát ngành công nghiệp tiền kỹ thuật số đang bùng nổ. Nhận xét của Yellen cho thấy bà không chỉ đạo hoặc điều phối hành động của hai cơ quan quản lý.

Bạn cũng có thể thích: Quốc hội Hoa Kỳ thách thức Yellen về quy định về tiền điện tử, tìm kiếm sự rõ ràng về vai trò của Howey Test