Cục Dự trữ Liên bang đã phạt Citigroup 60,6 triệu USD vì liên tục thất bại trong quản lý rủi ro và thực hành chất lượng dữ liệu. Hành động cưỡng chế này là phản ứng trực tiếp trước việc Citigroup không có khả năng giải quyết những thiếu sót được xác định trong sắc lệnh năm 2020.

Trong một cuộc thanh tra gần đây, Cục Dự trữ Liên bang nhận thấy Citigroup không có đủ biện pháp để tăng cường quản lý chất lượng dữ liệu và báo cáo theo quy định. Mặc dù ngân hàng đã đệ trình kế hoạch xử lý nhưng ngân hàng này đã không thực hiện hiệu quả các biện pháp kiểm soát bồi thường, dẫn đến các vấn đề về tuân thủ và quản lý rủi ro tiếp tục xảy ra.

Hình phạt nêu bật việc Citigroup không đáp ứng các yêu cầu của Lệnh ngừng hoạt động năm 2020, bao gồm những thiếu sót đáng kể trong các lĩnh vực chính như quản trị dữ liệu, quản lý rủi ro tuân thủ, lập kế hoạch vốn và quản lý rủi ro thanh khoản. Các hành động chung của Cục Dự trữ Liên bang và Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ, cũng như tổng số tiền phạt lên tới 135,6 triệu USD, phản ánh các yêu cầu nghiêm ngặt của các cơ quan quản lý đối với việc kiểm soát rủi ro của các gã khổng lồ tài chính.

Citigroup đã đồng ý chấp nhận khoản tiền phạt và cho biết họ đang thực hiện các bước để khắc phục vấn đề. Cục Dự trữ Liên bang cảnh báo rằng Citigroup có thể phải đối mặt với hành động thực thi tiếp theo nếu không cải thiện đáng kể chất lượng dữ liệu và quản lý rủi ro.

#BTC☀ #美国大选如何影响加密产业？ #德国政府转移比特币 #币安7周年