Silvergate Capital đã giải quyết với SEC số tiền 50 triệu đô la khi các thống đốc Cục Dự trữ Liên bang và cơ quan quản lý tài chính California yêu cầu mức phạt 63 triệu đô la vào ngày 1 tháng 7.

SEC tuyên bố Silvergate Capital, công ty con Silvergate Bank và hai giám đốc điều hành đã đánh lừa các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ BSA/AML và việc giám sát khách hàng tiền điện tử, bao gồm cả sàn giao dịch FTX.

Sự đảm bảo của công ty một phần nhằm mục đích bác bỏ tuyên bố rằng FTX đã sử dụng tài khoản Silvergate để thực hiện hành vi gian lận của mình. Hệ thống giám sát tự động của Silvergate được cho là đã không thể giám sát hơn 1 nghìn tỷ USD giao dịch của khách hàng trên Mạng trao đổi Silvergate (SEN).

Hành vi sai trái bị cáo buộc diễn ra trong khoảng thời gian từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023

Thỏa thuận giải quyết của SEC cũng áp dụng hình phạt dân sự 1 triệu USD đối với cựu Giám đốc điều hành Silvergate Alan Lane, hình phạt dân sự 250.000 USD đối với cựu Giám đốc Rủi ro Silvergate Kathleen Fraher và các lệnh cấm vĩnh viễn đối với các công ty và giám đốc điều hành. Lane và Fraher cũng đồng ý với mức án 5 năm tù dành cho sĩ quan và giám đốc.

Silvergate, Lane và Fraher đã giải quyết mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc của SEC. Mọi sự dàn xếp đều phải được sự chấp thuận của tòa án.

SEC cũng cáo buộc Silvergate và cựu CFO của nó, Antonio Martino, đã đánh lừa các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ việc bán chứng khoán dự kiến ​​sau sự sụp đổ của FTX. SEC buộc tội Martino, người vẫn chưa giải quyết xong, vi phạm luật chứng khoán liên bang.

Hành động DFPI của Fed và California

Hội đồng Thống đốc Cục Dự trữ Liên bang và Bộ Đổi mới và Bảo vệ Tài chính California (DFPI) đã công bố các hành động song song và đang tìm kiếm khoản tiền phạt 63 triệu USD.

Các hành động song song không đề cập cụ thể đến sự tham gia của Silvergate với FTX mà đề cập đến việc Silvergate xử lý các lỗi giám sát và tiền điện tử.

Theo mỗi thông cáo báo chí, Silvergate có thể bù đắp số tiền 50 triệu USD mà họ nợ SEC bằng cách thanh toán số tiền này trong các hoạt động của Cục Dự trữ Liên bang và DFPI.

Silvergate đóng cửa vào tháng 3 năm 2023. Công ty đã gửi hồ sơ SEC cho biết rằng họ phải đối mặt với các cuộc điều tra từ DOJ và dự định nộp báo cáo 10-K muộn, trước khi giá cổ phiếu Silvergate giảm và cuối cùng là sự sụp đổ của công ty.