Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi xướng hành động pháp lý chống lại Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ của một ngân hàng thân thiện với tiền điện tử bị cáo buộc tạo điều kiện cho gian lận tại sàn giao dịch FTX hiện không còn tồn tại. Vụ kiện được đệ trình vào ngày 1 tháng 7 tại Tòa án quận phía Nam New York của Hoa Kỳ, cũng nhắm vào các cựu giám đốc điều hành Silvergate Alan Lane, Kathleen Fraher và Antonio Martino.

Nhà đầu tư lừa đảo Silvergate?

Theo SEC, Silvergate và các giám đốc điều hành của nó đã đánh lừa các nhà đầu tư về tính mạnh mẽ của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền và không giám sát đúng cách các khách hàng tiền điện tử như FTX. Đơn khiếu nại đặc biệt cáo buộc cựu Giám đốc tài chính Antonio Martino đã lừa dối các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty xuất phát từ việc bán chứng khoán dự kiến ​​sau sự sụp đổ của FTX. Đáng chú ý, Martino đã chọn cách phản đối các cáo buộc, tuyên bố các cáo buộc là vô căn cứ và bày tỏ sự tin tưởng vào việc minh oan cho mình trước tòa.

Gurbir Grewal, giám đốc thực thi của SEC, tuyên bố rằng Silvergate đã không phát hiện được gần 9 tỷ USD trong các giao dịch chuyển tiền đáng ngờ giữa FTX và các đơn vị liên quan, dẫn đến thiệt hại đáng kể cho nhà đầu tư. Ông còn cáo buộc rằng công ty và các giám đốc điều hành của công ty đã đánh lừa các nhà đầu tư trong thời gian FTX sụp đổ từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023.

Đề xuất giải quyết: Cái nhìn sâu sắc

Trong đề xuất giải quyết, Silvergate đã đồng ý mức phạt dân sự 50 triệu USD, trong khi Lane và Fraher đồng ý trả lần lượt 1 triệu USD và 250.000 USD. Các thỏa thuận dàn xếp này, tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án, đi kèm với một thỏa thuận riêng giữa Silvergate và cả Hội đồng Thống đốc Cục Dự trữ Liên bang cũng như Bộ Đổi mới và Bảo vệ Tài chính California.

Silvergate quyết định tự nguyện thanh lý vào tháng 3 năm 2023 sau khi một số công ty tiền điện tử cắt đứt quan hệ với ngân hàng, với lý do có mối liên hệ với FTX. Bản thân FTX đã sụp đổ và nộp đơn xin phá sản vào tháng 11 năm 2022, dẫn đến cáo buộc hình sự đối với một số giám đốc điều hành, bao gồm cả cựu CEO Sam Bankman-Fried, người hiện đang thụ án 25 năm tù liên bang.

Tỷ phú bây giờ là một kẻ bị kết án

Khiếu nại của SEC nhấn mạnh rằng theo chỉ đạo của Bankman-Fried, khách hàng của FTX đã được hướng dẫn chuyển tiền vào tài khoản của Alameda với Silvergate để đổi lấy tài sản trên sàn giao dịch. Bankman-Fried trước đây đã ca ngợi Silvergate trên trang web của ngân hàng, nói rằng nó đã cách mạng hóa hoạt động ngân hàng cho các công ty blockchain.

Ngoài ra, hành động của SEC tuân theo sự chấp thuận của một vụ kiện tập thể do người dùng FTX đệ trình chống lại Silvergate, cáo buộc ngân hàng đã biết về các hoạt động gian lận tại sàn giao dịch tiền điện tử. Silvergate đã phủ nhận những cáo buộc này.

Động thái pháp lý này của SEC trùng khớp với các quyết định gần đây của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ có thể ảnh hưởng đến việc xử lý các trường hợp thực thi tiền điện tử. Một phán quyết khẳng định rằng các bị cáo trong các vụ án dân sự của SEC liên quan đến gian lận chứng khoán có quyền được xét xử bởi bồi thẩm đoàn, điều này có khả năng ảnh hưởng đến các thủ tục tố tụng trong tương lai.

Bài đăng SEC đệ đơn kiện vốn Silvergate vì cáo buộc gian lận FTX xuất hiện đầu tiên trên Tin tức và thông tin chi tiết mới nhất về Blockchain, tiền điện tử và đầu tư.