Coinbase và History Associates hợp tác để nộp đơn kiện

Vào ngày 27 tháng 6, sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase và công ty tư vấn History Associates Incorporated đã công bố vụ kiện chống lại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Tập đoàn Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang (FDIC), cáo buộc các tổ chức này không tuân thủ Đạo luật Tự do Thông tin. (FOIA) yêu cầu. Vào năm 2023, Coinbase đã thuê History Associates Incorporated để hỗ trợ lấy hồ sơ từ SEC và FDIC. Tuy nhiên, những yêu cầu đó đã bị từ chối, buộc History Associates hiện phải đệ đơn kiện cả hai tổ chức này để buộc họ phải giao nộp các tài liệu liên quan.

History Associates được nêu tên là nguyên đơn trong vụ kiện, trong khi Coinbase được nêu tên là bên liên quan. Theo đơn khiếu nại, History Associates đã thay mặt Coinbase gửi yêu cầu FOIA tới SEC vào tháng 7 năm 2023, yêu cầu các tài liệu liên quan đến quan điểm của SEC về ethereum (ETH) và tình trạng pháp lý của nó. Tuy nhiên, SEC đã từ chối yêu cầu này vào tháng 10 năm 2023, tuyên bố rằng họ không thể tìm thấy hoặc xác định bất kỳ thông tin liên quan nào. Sau khi History Associates kháng cáo, SEC thừa nhận rằng các tài liệu này tồn tại nhưng được bảo vệ bởi các quy tắc miễn trừ. History Associates và Coinbase lập luận rằng những miễn trừ này không được áp dụng và tòa án nên yêu cầu SEC công bố thông tin.

Nguồn: Coinbase Coinbase và History Associates Incorporated đệ đơn kiện SEC và FDIC

FOIA Yêu cầu FDIC

Trong một yêu cầu FOIA riêng biệt, Coinbase và History Associates đã tìm kiếm các tài liệu liên quan đến bất kỳ cuộc điều tra nào liên quan đến Enigma MPC và người sáng lập EtherDelta Zachary Coburn. Cả hai bên đều được ban hành lệnh ngừng hoạt động vì cáo buộc vi phạm chứng khoán. Đơn khiếu nại nêu rõ: “Lý do của SEC trong việc giữ các tài liệu điều tra bí mật sau nhiều năm khép lại các vụ án là nhằm làm nản lòng nhu cầu chính đáng của Coinbase đối với những tài liệu này để hiểu cơ sở pháp lý của SEC trong việc thực thi đối với ngành tài sản kỹ thuật số”.

Vào tháng 11 năm 2023, History Associates cũng thay mặt Coinbase gửi yêu cầu FOIA tới FDIC, tìm kiếm bản sao của tất cả cái gọi là “thư đình chỉ” yêu cầu các tổ chức tài chính được quản lý “đình chỉ tất cả các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử”. Văn phòng Tổng Thanh tra FDIC đã xác nhận sự tồn tại của những bức thư trong một báo cáo tháng 10 năm 2023. Tuy nhiên, FDIC đã từ chối các yêu cầu của FOIA vào tháng 1 năm 2024 và một lần nữa vào tháng trước, và History Associates đã kháng cáo, cáo buộc rằng FDIC đã vi phạm các quy tắc công bố thông tin của liên bang và yêu cầu tòa án buộc FDIC phải giao nộp tài liệu.

Những thách thức pháp lý đối với cơ quan quản lý

Coinbase hiện đang tham gia vào ba cuộc chiến pháp lý riêng biệt với SEC. Coinbase đã đệ đơn kiện SEC sau khi cơ quan này từ chối yêu cầu xây dựng quy tắc chính thức năm 2022 của họ. Vụ việc hiện đang được đưa ra trước Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ khu vực thứ ba. SEC đã kiện Coinbase vào tháng 6 năm 2023 với cáo buộc vi phạm chứng khoán. Coinbase phần lớn đã không thành công trong việc tìm cách bác bỏ vụ kiện và vụ việc đã bước vào giai đoạn điều tra.

Paul Grewal, cố vấn chung của Coinbase, bày tỏ sự không hài lòng với cách tiếp cận của cơ quan quản lý trong một bài đăng trên X, nhấn mạnh tầm quan trọng của tính minh bạch trong hoạt động của chính phủ và các yêu cầu pháp lý rõ ràng đối với tài sản kỹ thuật số. Grewal nhấn mạnh: “Hoạt động minh bạch của chính phủ và các yêu cầu pháp lý rõ ràng là rất quan trọng đối với sự phát triển lành mạnh của ngành tài sản kỹ thuật số”.

Nguồn: Tổng cố vấn của X Coinbase, Paul Grewal bày tỏ sự không hài lòng với các cơ quan quản lý về X

Những tranh cãi pháp lý đằng sau

Hành động pháp lý của Coinbase cho rằng hành động của SEC và FDIC là một nỗ lực phối hợp nhằm cắt đứt các công ty tài sản kỹ thuật số khỏi các dịch vụ ngân hàng thiết yếu. Điều này được gọi là "Chiến dịch Chokepoint 2.0", một thuật ngữ được ngành công nghiệp tiền điện tử sử dụng để mô tả những nỗ lực của các cơ quan quản lý tài chính nhằm hạn chế một cách có hệ thống quyền truy cập của các doanh nghiệp tiền điện tử vào các dịch vụ ngân hàng quan trọng.

History Associates nêu trong hồ sơ pháp lý: “Trong hai năm qua, nhiều cơ quan quản lý tài chính liên bang khác nhau, bao gồm SEC, FDIC và Cục Dự trữ Liên bang, đã sử dụng tất cả các công cụ quản lý của họ để cố gắng làm suy yếu ngành tài sản kỹ thuật số. Vụ kiện FOIA này nhằm mục đích để tiết lộ vai trò của FDIC trong hoạt động bất hợp pháp này.” Coinbase tin rằng việc từ chối chia sẻ tài liệu từ cuộc điều tra đã hoàn thành là sự cố tình cản trở việc hiểu khuôn khổ pháp lý mà các hoạt động thực thi của các cơ quan này được tiến hành.

Vụ kiện phản ánh cuộc chiến đang diễn ra của Coinbase với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ và cuộc tranh luận lớn hơn về cách quản lý tài sản kỹ thuật số. Coinbase hy vọng sẽ thúc đẩy tính minh bạch về quy định thông qua các biện pháp pháp lý và đảm bảo sự phát triển lành mạnh của ngành tài sản kỹ thuật số trong khuôn khổ pháp lý.