History Associates Inc., một công ty nghiên cứu được Coinbase thuê, đã đệ đơn kiện Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Tập đoàn Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang (FDIC). Vụ kiện cáo buộc các cơ quan quản lý này giữ lại các tài liệu có thể làm rõ quan điểm của họ về tiền điện tử.

Đánh giá gần đây của SEC và miễn trừ FOIA

Coinbase cho rằng các tài liệu được yêu cầu, có thể truy cập được theo Đạo luật Tự do Thông tin (FOIA), sẽ cung cấp cái nhìn sâu sắc về cách các cơ quan quản lý nhìn nhận tài sản kỹ thuật số, bao gồm cả Ethereum của Ethereum (ETH).

Vụ kiện xảy ra sau khi SEC gần đây kết thúc việc xem xét “Ethereum 2.0”, cho thấy hiện tại không có lo ngại thực thi nào có thể biện minh cho việc giữ lại các tài liệu liên quan.

Mặc dù vậy, SEC đã viện dẫn “miễn trừ 7A” của FOIA — một điều khoản bảo vệ thông tin có thể gây nguy hiểm cho các hoạt động thực thi pháp luật — để từ chối yêu cầu cung cấp thông tin về cả các trường hợp cũ và cuộc điều tra ETH vừa kết thúc.

Nguồn: Eleanor Terrett

Trọng tâm của thách thức pháp lý là các tài liệu liên quan đến ba vụ án đã khép lại và các thông tin tư vấn được gọi là “thư tạm dừng”. Những bức thư này, được tổng thanh tra FDIC gửi tới các tổ chức tài chính, khuyên nên tạm dừng các hoạt động liên quan đến tiền điện tử.

Vụ kiện chống lại FDIC tuyên bố những bức thư này thể hiện nỗ lực rộng lớn hơn của các cơ quan quản lý tài chính nhằm cô lập các công ty tài sản kỹ thuật số khỏi hệ thống ngân hàng.

Một trong những trường hợp gây tranh cãi liên quan đến Zachary Coburn, người sáng lập EtherDelta, một nền tảng hỗ trợ giao dịch ether. Năm 2018, SEC đã phân loại các hoạt động của nền tảng này là kinh doanh “chứng khoán tài sản kỹ thuật số”.

Một trường hợp khác liên quan đến Enigma MPC, một công ty khởi nghiệp blockchain đã huy động được 45 triệu USD vào năm 2017 thông qua việc bán token ENG, thứ mà sau này SEC coi là chứng khoán chưa đăng ký.

Phản hồi và chỉ trích của Coinbase

Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, bày tỏ sự thất vọng trước sự thiếu minh bạch của SEC trong một tuyên bố ban đầu được đăng trên X (trước đây là Twitter).

Grewal chỉ trích SEC vì đã không công bố các tài liệu liên quan đến các cuộc điều tra khép kín có thể tiết lộ phạm vi tiếp cận quy định của nó, điều mà Coinbase coi là quá rộng rãi và bất hợp pháp.

Ông nhấn mạnh rằng các cuộc điều tra này bao gồm việc giám sát ETH, thứ mà SEC đã công khai tuyên bố không phải là chứng khoán vào năm 2018 và các trường hợp khác đã được kết luận trong vài năm.

Chúng tôi đã yêu cầu SEC cung cấp các tài liệu về các cuộc điều tra khép kín để làm sáng tỏ cách SEC nhìn nhận cơ quan có thẩm quyền mới, có phạm vi rộng (và bất hợp pháp) của mình. Một trong những cuộc điều tra, mới kết thúc gần đây, tập trung vào ETH, thứ mà SEC đã công bố công khai không phải là chứng khoán vào năm 2018. Và…

- paulgrewal.eth (@iampaulgrewal) Ngày 27 tháng 6 năm 2024

Các vụ kiện là một phần trong chuỗi tranh chấp rộng hơn giữa Coinbase và các cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ, đánh dấu một giai đoạn quan trọng trong căng thẳng đang diễn ra giữa sàn giao dịch tiền điện tử và các cơ quan quản lý.

Đáng chú ý, Coinbase đang dính vào một vụ kiện cấp cao với SEC về cáo buộc điều hành một sàn giao dịch bất hợp pháp giao dịch chứng khoán chưa đăng ký. Vụ việc này là một trong những cuộc chiến pháp lý dễ thấy nhất trong ngành và có khả năng ảnh hưởng đến bối cảnh pháp lý đối với tiền điện tử ở Hoa Kỳ.

Vụ kiện của History Associates chống lại FDIC lập luận rằng các lá thư yêu cầu các công ty tạm dừng hoạt động kinh doanh tài sản kỹ thuật số là một phần trong nỗ lực phối hợp của FDIC và các cơ quan quản lý tài chính khác nhằm gây áp lực cho các tổ chức tài chính cắt các công ty tài sản kỹ thuật số khỏi hệ thống ngân hàng.

Các hành động pháp lý trước đây của Coinbase

Ngoài các cuộc chiến pháp lý hiện tại, Coinbase trước đây còn tài trợ cho các vụ kiện chống lại các thực thể chính phủ Hoa Kỳ. Vào năm 2022, Coinbase ủng hộ vụ kiện chống lại Bộ Tài chính Hoa Kỳ liên quan đến các lệnh trừng phạt áp dụng đối với máy trộn tiền điện tử Tornado Cash.

Mặc dù vụ kiện này ban đầu không thành công và dẫn đến việc tòa án liên bang bác bỏ, các nguyên đơn sau đó đã kháng cáo quyết định này.

Khi Coinbase tiếp tục theo đuổi các hoạt động pháp lý, kết quả của những trường hợp này dự kiến ​​sẽ đóng một vai trò quan trọng trong việc định hình khung pháp lý trong tương lai đối với tài sản kỹ thuật số ở Hoa Kỳ, có khả năng đặt ra các tiền lệ quan trọng về cách xử lý tiền điện tử theo luật.

Bài đăng Vụ kiện Coinbase nhằm truy cập thông tin từ SEC và FDIC xuất hiện đầu tiên trên Coinfomania.