作者: CCN, Джузеппе Чиккомасколо
Упорядник: Фелікс, PANews
Ключові висновки:
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) посилює правозастосування проти учасників крипторинку, вдавшись до рекордних 46 заходів у 2023 році.
Шахрайство та незареєстровані пропозиції цінних паперів є найпоширенішими звинуваченнями, особливо проти ICO
Криптоспільнота чекає результату судового процесу проти Ripple
Захист криптовалюти залишається головним пріоритетом для Комісії з цінних паперів і цінних паперів США, яка під керівництвом голови Гарі Генслера посилила заходи проти криптовалютних компаній і окремих осіб. У 2023 році кількість примусових дій регуляторів, пов’язаних із криптовалютою, зросла на 53% порівняно з 2022 роком.
Проте увага криптоспільноти зосереджена на триваючому судовому спорі SEC з Ripple, особливо після останніх подій і двох великих перемог Ripple у суді.
Примусові дії SEC, націлені на гравців у криптосекторі
У 2023 році SEC ініціювала 46 примусових дій щодо криптовалюти, що на 53% більше, ніж у 2022 році. До кінця 2023 року штрафи проти учасників крипторинку склали приблизно 2,89 мільярда доларів, з яких 281 мільйон доларів припадає на врегулювання, досягнуті того року.
Кількість примусових дій SEC щодо криптовалюти, призупинення торгівлі, прострочених документів і розпоряджень про припинення та відмову від 2013 до 2023 l Джерело: SEC
Найпоширеніші звинувачення стосуються шахрайства та незареєстрованої пропозиції цінних паперів. З 46 дій у 2023 році 57% стосувалися шахрайства, 61% — незареєстрованого розміщення цінних паперів, а 37% — обох. Крім того, 37% дій були пов’язані з первинним розміщенням монет (ICO). Варто зазначити, що SEC також вжила дві примусові дії, пов’язані з NFT, у 2023 році.
Частка примусових дій, спрямованих на фізичних осіб, а не на компанії, знизиться до 39% у 2023 році з 50% у 2022 році. Крім того, під час адміністративних проваджень 52% респондентів визнали самозвітність, співпрацю або зусилля з виправлення, порівняно із середнім показником у 44% з 2013 по 2022 рік. В обох адміністративних провадженнях зусилля відповідачів щодо відновлення та співпраця з персоналом SEC не призвели до грошових стягнень.
Криптоактиви та кіберпримусові заходи
Кракен
Час притягнення до відповідальності: 20 листопада 2023 року
Опис справи: звинувачено в управлінні криптоторгівельною платформою Kraken як незареєстрованою біржею цінних паперів, брокером, дилером і кліринговим агентством. Kraken погодився припинити пропонувати або продавати цінні папери через послуги розміщення криптовалютних активів або програми розміщення ставок і сплатити цивільний штраф у розмірі 30 мільйонів доларів.
Статус: Виконано
Мережа Цельсія
Час притягнення до відповідальності: 13 липня 2023 року
Опис справи: Celsius і його колишнього генерального директора Алекса Машинскі були звинувачені в порушенні положень про реєстрацію та боротьбу з шахрайством федеральних законів про цінні папери, зокрема в тому, що вони не зареєстрували пропозицію та продаж криптокредитного продукту Celsius, програми заробітку відсотків. Celsius співпрацює з Комітетом з цінних паперів і бірж і цінних паперів (SEC) і погодився на допомогу, про яку йдеться в позові.
Статус: В процесі
Coinbase
Час притягнення до відповідальності: 06.06.2023
Опис справи: платформу звинувачують у тому, що вона управляє своєю платформою для торгівлі криптовалютами як незареєстрована національна біржа цінних паперів, брокерсько-дилерська та клірингова агенція, а також не зареєструвала випуск і продаж своїх криптовалютних активів у вигляді ставки як послуги. програма.
Статус: В процесі
Binance і CZ
Час притягнення до відповідальності: 05.06.2023
Опис справи: Комісія з цінних паперів і цінних паперів США подала позов до федерального суду у столиці Вашингтоні, перерахувавши 13 звинувачень проти Binance та CZ. Binance звинувачують у штучному завищенні обсягів торгів, відволіканні коштів клієнтів, нездатності обмежити доступ клієнтів із США до своєї платформи та введенні інвесторів в оману щодо моніторингу ринку. SEC також стверджувала, що CZ таємно контролювала активи клієнтів і змішувала та переказувала кошти інвесторів. Binance погодилася конфіскувати 2,5 мільярда доларів США та сплатити кримінальний штраф у розмірі 1,8 мільярда доларів США на загальну суму штрафу у 4,3 мільярда доларів США. CZ був засуджений до 4 місяців ув'язнення.
Статус: Виконано
Джастін Сан і три його стовідсоткові компанії
Час притягнення до відповідальності: 22.03.2023
Опис справи: SEC звинуватила Джастіна Сана та його компанію в пропозиції та продажу цінних паперів криптовалютних активів Tronix (TRX) і BitTorrent (BTT) без реєстрації, а також були залучені деякі знаменитості. Лише ДеАндре Кортез Вей і Остін Махоун заплатили штрафи, щоб врегулювати справу.
Статус: В процесі
Terraform Labs і Do Kwon
Час притягнення до відповідальності: 16 лютого 2023 року
Опис справи: їх звинувачують в організації багатомільярдного шахрайства з використанням алгоритмічних стейблкойнів та інших цінних паперів криптовалюти.
Статус: В процесі
Авраам Айзенберг
Час притягнення до відповідальності: 19 січня 2023 року
Опис справи: Авраама Айзенберга звинувачують у проведенні атаки на торгову платформу криптовалютних активів Mango Markets шляхом маніпулювання токеном MNGO. Зараз Авраам Айзенберг перебуває під вартою в очікуванні суду.
Статус: В процесі
Nexus
Час притягнення до відповідальності: 19 січня 2023 року
Опис справи: Nexo звинувачують у тому, що вона не зареєструвала випуск і продаж свого продукту кредитування криптоактивів Earn Interest Product (EIP). Щоб вирішити звинувачення SEC, Nexo погодилася сплатити штраф у розмірі 22,5 мільйона доларів.
Статус: Виконано
Керолайн Еллісон і Цзісяо (Гері) Ван
Час притягнення до відповідальності: 21 грудня 2022 року
Опис справи: генерального директора Alameda Керолайн Еллісон і колишнього директора з технологій FTX Trading Zixiao Gary Wang звинувачують в участі в багаторічній схемі з обману інвесторів FTX.
Статус: В процесі
Thor Technologies, Inc. і Девід Чін
Час притягнення до відповідальності: 21 грудня 2022 року
Опис справи: SEC звинуватила компанію Thor Technologies і засновника Девіда Чіна в пропозиції та продажу криптоактивів, позначених як «токени Thor», без реєстрації. Суд зобов’язав компанію Thor Technologies повернути 744 555 доларів США та сплатити відсотки за прострочення у розмірі 158 638,06 доларів США, а також зобов’язав компанію та Девіда Чіна сплатити штраф у розмірі 150 000 доларів США.
Статус: Виконано
SBF
Час притягнення до відповідальності: 13 грудня 2022 року
Опис справи: Регулятори звинуватили Семюеля Бенкмана-Фріда (SBF) в організації схеми з обману інвесторів у FTX Trading Ltd. (FTX). Справа закінчилася засудженням СБФ до 25 років позбавлення волі.
Статус: Виконано
Кім Кардаш'ян
Час притягнення до відповідальності: 03.10.2022
Опис справи: Впливову особу звинувачують у рекламі цінних паперів криптоактивів, які пропонує та продає Ethereum Max у соціальних мережах, не розкриваючи компенсації, яку вона отримала за їх просування. Кардашьян погодилася миритися і заплатити штраф у розмірі 1,26 мільйона доларів.
Статус: Виконано
Протокол Блума
Час притягнення до відповідальності: 13 грудня 2022 року
Опис випадку: Регулятори звинуватили компанію в проведенні первинної пропозиції цінних паперів криптовалютних активів без реєстрації. Блум погодився заплатити 300 тисяч доларів штрафу.
Статус: Виконано
Блокові біти
Час притягнення до відповідальності: 28 квітня 2022 року
Опис випадку: SEC стверджує, що Block Bits зібрав майже 1 мільйон доларів від понад 20 інвесторів через неправдиві відомості про автоматизованого бота для торгівлі цифровими активами, який ніколи не запускався. Підприємство сплатило штраф.
Статус: Виконано
BlockFi
Час притягнення до відповідальності: 14 лютого 2022 року
Опис справи: BlockFi звинувачують у тому, що він не зареєстрував випуск і продаж своїх продуктів криптокредитування. BlockFi погоджується припинити пропонувати або продавати BIA у Сполучених Штатах.
Статус: Виконано
Poloniex
Час притягнення до відповідальності: 09 серпня 2021 року
Опис кейсу: Poloniex погодилася заплатити понад 10 мільйонів доларів США, щоб погасити звинувачення у роботі незареєстрованої онлайн-біржі цифрових активів.
Статус: Виконано
Грегорі Кіо, Дерек Ейкрі та їхня компанія Blockchain Credit Partners
Час притягнення до відповідальності: 06 серпня 2021 року
Опис випадку: вони випускали та продавали цінні папери незареєстрованим способом через ринок DeFi у період з лютого 2020 року по лютий 2021 року. Відповідачі погодилися з наказом про припинення і відмову, який передбачав стягнення загальних 12 849 354 доларів США у вигляді стягнення та 125 000 доларів США у вигляді штрафів з Keough and Acree.
Статус: Виконано
Генеральний директор Loci Inc. Джон Уайз
Час притягнення до відповідальності: 22 червня 2021 року
Опис кейсу: із серпня 2017 року по січень 2018 року Loci and Wise залучили 7,6 мільйонів доларів від інвесторів, пропонуючи та продаючи цифровий токен під назвою «LOCIcoin». Вони заплатили 7,6 мільйона доларів цивільних штрафів.
Статус: Виконано
Тієріон
Час притягнення до відповідальності: 23 грудня 2020 року
Опис випадку: за даними SEC, Tierion зібрав приблизно 25 мільйонів доларів США в липні 2017 року, продавши «Мережеві токени Tierion» (TNT). Тієріон заплатив 250 тисяч доларів штрафу.
Статус: Виконано
Капітал Вергілія
Час притягнення до відповідальності: 22 грудня 2020 року
Опис справи: Комісія з цінних паперів і бірж США заморозила активи Стефана Ціна через його ймовірне шахрайство з цінними паперами. Стефана Ціна звинувачують у шахрайстві інвесторів Virgil Sigma Fund LP з 2018 року, спотворенні стратегії фонду та використанні доходів для особистих і нерозкритих високоризикованих інвестицій.
Статус: В процесі
пульсація
Судова суперечка між Ripple і SEC почалася в грудні 2020 року. SEC звинуватила Ripple у залученні понад 1,3 мільярда доларів шляхом продажу XRP як незареєстрованих цінних паперів. Після багатьох років судової тяганини у квітні 2024 року справа перейшла до судового розгляду.
Три часткові перемоги Ripple в суді минулого року принесли компанії оптимізм. Ці перемоги також призвели до зростання ціни XRP. Якщо Ripple виграє справу, це може позитивно вплинути на вартість активу.
Нещодавно, після періоду відносного спокою, боротьба за доступ до даних знову відновилася. Нещодавно компанія Ripple подала клопотання про збереження конфіденційності певних фінансових документів і даних про продажі у зв’язку зі звинуваченнями SEC. SEC виступила проти цього клопотання, заявивши, що ця інформація є критичною для справи.
Однак Ripple стверджував, що історичні дані не мають значення через зміни продажів XRP. Тепер спільнота XRP з нетерпінням чекає рішення судді Торреса щодо кількох клопотань, включаючи остаточне рішення щодо фази допомоги. Хоча справа тривала майже чотири роки, вона була далека від завершення.
Пов’язана інформація: FTX розрахувалася з IRS, і деякі кредитори виступили проти методу компенсації плану реорганізації
