• ASA подає до суду на SEC через відсутність прозорості в примусових діях.

  • Було поставлено під сумнів використання SEC винятку 7(a) для приховування документів.

  • Проблеми дотримання Закону про свободу інформації викликають юридичну боротьбу щодо підзвітності регуляторів.

Американська асоціація цінних паперів (ASA) подала позов проти Комісії з цінних паперів і бірж (SEC) через нібито непрозорість.

Позов підкреслює розчарування ASA у зв’язку з непрозорими примусовими діями SEC і передбачуваним недотриманням вимог Закону про свободу інформації (FOIA). ASA прагне роз’яснити, як SEC розраховує штрафи та обирає організації, на яких вони будуть спрямовані.

Позов ASA, поданий 6 червня, підкреслює зростаючі занепокоєння щодо прозорості регулювання. ASA стверджує, що SEC постійно не надає належної інформації про свої процеси прийняття рішень. Відсутність розголошення інформації викликала питання серед зацікавлених сторін щодо справедливості та послідовності примусових дій SEC.

Скарга ASA зосереджена на використанні SEC винятку 7(a) для приховування документів, запитуваних відповідно до FOIA. Цей виняток захищає інформацію, яка може перешкодити поточному виконавчому провадженню. Однак ASA стверджує, що це не повинно застосовуватися до вирішених справ. Вони вважають, що SEC не виконала свого високого тягаря доведення, щоб виправдати приховування цих документів.

Крім того, ASA викликає занепокоєння щодо режиму штрафів SEC. Асоціація стверджує, що SEC накладає штрафи, не пояснюючи належним чином їх обґрунтування. Це призвело до підозр, що штрафи потенційно використовуються для підвищення статистики на кінець року, а не для підвищення цілісності ринку чи захисту інвесторів.

Ситуація також викликала критику з боку різних особистостей, зокрема коментаторів у соціальних мережах. MetaLawMan вказав на незвичайну роль приватних громадян у забезпеченні підзвітності SEC. Ця відповідальність традиційно лежить на Конгресі, який не надсилав жодних повісток і не вживав значних заходів. Отже, приватні громадяни та організації, такі як ASA, вдаються до запитів FOIA та судових позовів, щоб отримати необхідну інформацію.

Що дивно в усіх цих позовах, які подають приватні громадяни, щоб притягнути SEC до відповідальності за порушення закону, так це те, що... За це ми платимо КОНГРЕСУ. Я ніколи не бачив, щоб нагляд за урядовою агенцією повністю переклали на приватний сектор, наприклад… https://t.co/M7bgpcOqxX

— MetaLawMan (@MetaLawMan) 7 червня 2024 р

Елеонор Терретт підкреслила позов ASA, наголосивши на тому, що SEC не відповіла на запити FOIA. Ця судова боротьба відображає ширші занепокоєння щодо прозорості та підзвітності уряду у сфері правозастосування.

Позов ASA проти SEC є значним кроком у триваючих дебатах щодо прозорості регулювання.

Повідомлення Регуляторні розборки: ASA подає до суду SEC через дотримання Закону про свободу інформації вперше з’явилося на Coin Edition.