CFTC висунула звинувачення Falcon Labs у незаконній торгівлі похідними цифровими активами.
Ця фірма заплатить $1,76 млн за незареєстровані транзакції клієнтів США.
Ця справа знаменує першу дію CFTC проти незареєстрованої діяльності з криптовалютними деривативами.
CFTC США вдався до значного придушення криптоіндустрії, вживши примусових заходів проти Falcon Labs, основної брокерської фірми, яка базується на Сейшельських островах.
Згідно із заявою для преси в понеділок, CFTC висунула звинувачення Falcon Labs у незаконних операціях. Було встановлено, що фірма надала клієнтам із США доступ до платформ для торгівлі криптовалютними деривативами без необхідної реєстрації.
У звіті зазначено, що з жовтня 2021 року по березень 2023 року Falcon Labs збирала та приймала замовлення клієнтів із США на похідні цифрові активи. Він виступав посередником для американців, які шукали криптовалютні деривативи без необхідної реєстрації в CFTC.
Примітно, що Falcon Labs надала своїм клієнтам прямий доступ до обміну, спочатку створивши основний обліковий запис під своїм іменем, а потім створивши пов’язані субрахунки. Як правило, біржі не вимагали та не надавали Falcon Labs ідентифікаційної інформації для осіб, які мають ці субрахунки.
Згідно з наказом, Falcon Labs зібрала чисту винагороду на загальну суму близько 1 179 008 доларів США від операцій клієнтів із похідними цифровими активами. Відповідно, на Falcon Labs накладено значний фінансовий штраф. Фірму зобов’язали припинити свою незареєстровану діяльність і сплатити загальну суму в розмірі 1 768 512 доларів США, яка включає 1 179 008 доларів США в якості дегоржування та цивільний грошовий штраф у розмірі 589 504 доларів США.
Тим часом у розпорядженні визнається, що Falcon Labs активно посилила контроль ідентифікації місцезнаходження клієнтів після судового позову CFTC проти Чанпена Чжао та організацій, пов’язаних з Binance.
Ця справа знаменує собою перший випадок, коли CFTC вжила заходів проти незареєстрованого ф’ючерсного комісіонера (FCM) за полегшення доступу до бірж цифрових активів. Ієн МакГінлі, директор із правозастосування CFTC, підкреслив зобов’язання агентства підтримувати цілісність ринків деривативів і його готовність стягувати плату з будь-яких організацій, які надають послуги незареєстрованих цифрових активів.
Повідомлення Falcon Labs оштрафовано на 1,7 мільйона доларів за незаконне введення користувачів із США в криптовалюту вперше з’явилося на Coin Edition.