Ключові моменти:

  • Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) переосмислює правила інтернет-консультантів щодо інвестицій, зобов’язуючи оперативні інтерактивні веб-сайти для обслуговування клієнтів.

  • Поправки спрямовані на посилення захисту інвесторів і узгодження норм із сучасними цифровими практиками.

  • Терміни дотримання, встановлені для консультантів, щоб внести зміни до форми ADV та відкликати реєстрацію SEC, якщо необхідно.

SEC переосмислює поправки до правил реєстрації консультантів з інвестицій в Інтернеті, відомих як «виняток для інтернет-консультантів».

Ці зміни спрямовані на посилення захисту інвесторів і узгодження нормативних вимог із сучасними цифровими практиками.

Відповідно до поправок, інтернет-консультанти з інвестицій повинні підтримувати оперативний інтерактивний веб-сайт, постійно надаючи цифрові консультаційні послуги кільком клієнтам. Виняток de minimis, який раніше дозволяв обмежені поради, не пов’язані з веб-сайтами, вилучено. Крім того, необхідні коригування форми ADV, щоб відобразити ці зміни.

Зусилля SEC щодо модернізації цифрових інвестицій!

Голова SEC Гарі Генслер наголосив на необхідності оновлення нормативних актів для адаптації до цифрового ландшафту, заявивши, що зміни відображають суть надання інтернет-послуг у 2024 році. Він підкреслив, що модернізація правила посилює захист інвесторів і спрощує нагляд Комісії за зареєстрованими інвестиційними радниками. .

Поправки набудуть чинності через 90 днів після публікації у Федеральному реєстрі. Радники, які покладаються на звільнення від послуг інтернет-консультантів, повинні відповідати вимогам, внісши зміни до своєї форми ADV до 31 березня 2025 року, підтверджуючи право на реєстрацію SEC відповідно до звільнення. Цей кінцевий термін збігається з поданням більшістю радників щорічних поправок до оновлення після 31 грудня 2024 року, закінчення фінансового року.

Радники, які не мають права на змінене звільнення, повинні зареєструватися в одному або кількох штатах і відкликати свою реєстрацію в SEC, заповнивши форму ADV-W до 29 червня 2025 року, якщо у них немає інших підстав для реєстрації в Комісії.

ВІДМОВА ВІД ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ: Інформація на цьому веб-сайті надається як загальний ринковий коментар і не є інвестиційною порадою. Ми заохочуємо вас провести власне дослідження, перш ніж інвестувати.