Відділ аналізу Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) оголосив свої пріоритети щорічного огляду на 2023 рік, серед яких «нові технології та криптоактиви». Департамент щороку публікує основні моменти огляду, щоб надати розуміння свого підходу, що ґрунтується на оцінці ризику, включаючи сфери, які, на його думку, становлять потенційний ризик для інвесторів.
Департамент заявив, що проводитиме інспекції брокерів-дилерів і зареєстрованих інвестиційних консультантів (RIA), які використовують нові фінансові технології або застосовують нові практики, зосереджуючись на тому, чи фірми, що працюють з цифровими активами, «досягають і дотримуються вимог, коли дають рекомендації, рекомендації або надання інвестиційних консультацій.» їх відповідні стандарти догляду» і чи вони постійно переглядають свою практику дотримання вимог, розкриття інформації та управління ризиками.
Відділ також зосереджуватиметься на тому, щоб інвестиційні консультанти дотримувалися нових маркетингових правил, запроваджених SEC минулого року, які обмежують використання відгуків і порад при просуванні інвестицій. Інші пункти порядку денного, які можуть стосуватися фірм, які працюють з цифровими активами, включають перевірку того, наскільки добре інвестиційні консультанти виконують свої фідуціарні обов’язки, перевірку практик кібербезпеки брокерів-дилерів, інвестиційних консультантів та інших реєстрантів належним чином оцінювати ризики, як вони ведуть зберігання активів і як радники керують конфліктами інтересів. (Daily Planet)