Автор: Ненсі, PANews
Після того, як регулятори США звинуватили Gotbit та інших маркет-мейкерів, Комісія з цінних паперів і цінних паперів США також подала до суду на Cumberland DRW. Зіткнувшись із залізним кулаком регулювання SEC, Cumberland DRW позитивно відповіла, що не змінюватиме свої бізнес-операції та готова знову захищатися.
Звинувачують у тому, що він був незареєстрованим торговцем цінними паперами, який отримав понад 27 мільйонів доларів прибутку
11 жовтня Комісія з цінних паперів та цінних паперів оголосила про висунення звинувачень проти чиказької компанії Cumberland DRW LLC, стверджуючи, що з березня 2018 року по теперішній час вона придбала та продала щонайменше 2 мільярди доларів США криптовалютних активів за власний рахунок, не працюючи як зареєстрований дилер цінних паперів. Ці активи випускаються та продаються як цінні папери. У той же час Камберленд отримав мільйони доларів незаконної вигоди від операцій з інвесторами та позбавив інвесторів і ринок захисту, передбаченого положеннями про реєстрацію федеральних законів про цінні папери.
У документах обвинувачення зазначено, що Камберленд пропагував свою популярність і важливість у сфері криптоактивів, зокрема публічно заявляючи, що він є «провідним у світі постачальником ліквідності криптоактивів». З березня 2018 року Cumberland дозволив приєднатися понад 1500 фізичним і юридичним особам із високим капіталом, проводячи операції з контрагентами по телефону та на своїй торговій онлайн-платформі Marea. Камберленд надає контрагентам котирування купівлі та продажу криптоактивів, які випускаються та продаються як цінні папери. У зв’язку з цим SEC також навела п’ять токенів MATIC (POL), SOL, ATOM, ALGO та FIL як приклади продажу цінних паперів.
Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) також зазначила, що зазвичай існує великий спред між котируваннями пропозиції та пропозиції, і вона заробляє гроші, заробляючи спред між покупками (або різницею) або закриваючи позицію від збільшення вартості. Відповідно до розкритої інформації SEC, Камберленд отримав понад 400 мільйонів доларів доходу та понад 27 мільйонів доларів прибутку від свого криптовалютного бізнесу.
У той же час SEC також підкреслила просування Камберлендом криптоактивів. У документі зазначено, що Камберленд має команду аналітиків-дослідників і менеджерів із зв’язків, які публікують звіти про дослідження криптоіндустрії та певних криптоактивів, випущених і проданих як цінні папери, іноді припускаючи, що вони можуть зрости в ціні. Камберленд описав ці криптоактиви контрагентам як потенційно вигідні інвестиційні можливості для успіху майбутніх проектів криптовалютних активів.
Крім того, у позові зазначено, що Камберленд також керував ризиками, фіксував різницю в ціні або шукав можливості для арбітражу, виконуючи різні власні торгові стратегії на облікових записах на сторонніх торгових платформах, зокрема на Binance.com, Binance.US, Bittrex, Coinbase Open accounts. на торгових платформах криптовалютних активів, таких як , Kraken і Poloniex.
«Федеральні закони про цінні папери вимагають від дилерів усіх цінних паперів реєструватися в Комісії, і дилери, що працюють на ринках криптоактивів, не є винятком», — сказав Хорхе Г. Тенрейро, виконувач обов’язків керівника Відділу криптоактивів і кібернетики SEC.
SEC вважає, що Камберленд займався торговою діяльністю без реєстрації та порушив законодавчу базу для забезпечення прозорості та захисту інвесторів. Вона звернулася до суду з проханням накласти постійну заборону на Камберленд, повернути всі неправомірні прибутки, отримані від незареєстрованої торгової діяльності, і виплатити накопичені відсотки. до вироку суду та цивільних штрафів тощо.
Камберленд звинувачує SEC у придушенні інновацій, не збирається змінювати бізнес-операції
«Камберленд стає останньою мішенню підходу Комісії з цінних паперів та цінних паперів, який пригнічує інновації та перешкоджає законним компаніям брати участь у просторі цифрових активів. На останніх слуханнях Комісія з цінних паперів і цінних паперів була звинувачена в тому, що вона є «агенцією-шахраєм» за відмову співпрацювати з Конгресом. і критикували за зловживання владою", - негайно відповів Камберленд.
Крім того, Камберленд зазначив, що протягом останніх п’яти років він мав широкі дискусії з SEC з цього питання та надав десятки письмових резюме та заяв, а також тисячі сторінок матеріалів. Щоб відповідати вимогам SEC, у 2019 році він також придбав зареєстрованого брокера з цінних паперів, але пізніше було повідомлено, що він може використовувати його лише для торгівлі BTC або ETH, двома «товарами», які не входять до юрисдикції SEC. Виходячи з дій SEC, Cumberland не вноситиме жодних змін у свої бізнес-операції чи активи, які забезпечують ліквідність.
Звинувачення, висунуті судом проти DRW, «ґрунтувалися виключно на переконанні в стилі «плоскої землі». Цього разу підхід SEC виглядає як гра «Catch-22» із можливістю «зайти й зареєструвати» міраж. Камберленд знову готовий захищатися.
У відповідь на регулятивні заходи SEC проти криптомаркет-мейкерів, крипто KOL @qinbafrank сказав: «Регуляторні органи США приділяють все більше уваги криптоіндустрії, починаючи від перших наглядів за стабільними монетами та торговими платформами до судового переслідування відомих проектів, нині найбільш масштабних плат Для маркет-мейкерів можна лише сказати, що сірий простір у майбутньому буде ставати все меншим, і все більше проектів, які раніше вважалися невеликими та непоміченими, у майбутньому все більше помічатимуться судовими органами Ключ до ліквідності дрібних монет — це марна трата грошей для маркет-мейкера дрібних монет?»
«Нинішній регуляторний режим SEC схожий на паразита, який стискає інтереси чесних операторів, які намагаються створити практичні сценарії застосування криптовалют. На щастя, ми будемо розглядати це як пляму на історії американських технологічних інновацій. SEC, схоже, збирає деякі бої, які в кінцевому підсумку зазнають невдачі, що робить мене оптимістичним», — сказав @0xLilShah, колишній керівник відділу партнерства в Scroll.
Коді Карбоун, головний політичний директор організації з захисту криптовалют The Digital Chamber, вважає, що ця регуляторна дія є ще одним нормативним перевищенням SEC і браком чесності. Криптоіндустрії потрібні чіткі правила, а не їх дотримання через заголовки, а це те, що потрібно індустрії для процвітання.
Можливо, під впливом цієї новини біткойн одного разу призвів до загального падіння ринку шифрування. Дані CoinGecko показують, що за останні 24 години ціна біткойна одного разу впала нижче позначки в 60 000 доларів США до 58 000 доларів США.
Насправді, до цього, через посилене придушення індустрії шифрування з боку регуляторних органів США, маркет-мейкери Jane Street і Jump Trading оголосили про вихід з ринку шифрування в США. Судячи з нещодавніх судових переслідувань з боку регуляторних органів, таких як Cumberland, виробники крипторинку в майбутньому зіткнуться з більш суворими вимогами дотримання.
