Комісія з цінних паперів і бірж США нещодавно оголосила про мирову угоду щодо звинувачень проти колишньої сертифікованої інвестиційної консультаційної платформи. Регулятор цінних паперів врегулював звинувачення, пов’язані зі звинуваченнями Galois Capital Management LLC, що базується у Флориді, з первинним фондом через передбачувані порушення депозитарного зберігання у випадку інвестицій у криптоактиви.

Регулятор цінних паперів США оголошує про врегулювання звинувачень проти Galois Capital

У нещодавньому прес-релізі регулятор зазначив, що Galois Capital, як повідомляється, не виконав вимоги. Зокрема, платформа не могла забезпечити захист споживчих активів з урахуванням криптоактивів. Повідомляється, що Galois Capital пропонувала, а також продавала відповідні активи як цінні папери. Комісія з цінних паперів і цінних паперів США також звинуватила платформу в тому, що вона ввела інвесторів в оману щодо терміну повідомлення про викуп.

Як повідомляється, для врегулювання вищезгаданих звинувачень Галуа погодився відшкодувати штраф. Таким чином, він заплатить 225 000 доларів цивільного штрафу. Ця сума буде поширена серед постраждалих інвесторів фонду Galois Capital. За даними SEC, починаючи з липня 2022 року Galois Capital залишався неефективним у гарантуванні обслуговування певних криптоактивів, якими володів приватний фонд, кваліфікованим зберігачем.

Це означало порушення Правил зберігання Закону про інвестиційних консультантів. Згідно з наказом, платформа зберігала деякі активи на рахунках на базі торгових платформ, пов’язаних з онлайн-торгівлею. Одна з таких торгових платформ взяла до уваги FTX Trading Ltd. Регуляторне агентство вважає їх некваліфікованими зберігачами.

Майже 50% AUM фонду було втрачено в листопаді 2022 року у зв’язку з крахом FTX. Крім того, Galois Capital також нібито ввів в оману деяких інвесторів. Інвесторам було сказано, що потрібне сповіщення мінімум за 5 робочих днів до кінця місяця. З іншого боку, це дозволяє іншим інвесторам видобувати кошти за меншу кількість днів.

Повідомляється, що невідповідність вимогам Galois Capital підразила фонди інвесторів кільком ризикам

Недотримання вимог наразило інвесторів Galois Capital на небезпеку втрати коштів, незаконного привласнення або нецільового використання. Про це у своїй нещодавній заяві заявив співголова відділу управління активами SEC Корі Шустер. На даний момент SEC вважає ці звинувачення врегульованими, оскільки Galois Capital запевнив її у відшкодуванні затребуваної суми.