Згідно з повідомленням від 3 вересня, Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) висунула звинувачення раднику фонду Galois Capital Management у неналежному зберіганні активів клієнтів, включаючи зберігання коштів інвесторів на неіснуючій біржі криптовалют FTX.
У звинуваченнях посилаються на ймовірні порушення правил зберігання SEC, згідно з якими інвестиційні консультанти, які зберігають кошти клієнтів, повинні зберігати ці кошти у кваліфікованого зберігача, такого як зареєстрований брокер-дилер або банк.
За даними SEC, Галуа тримав криптоактиви в облікових записах для онлайн-торгівлі на різних криптобіржах, включаючи FTX Trading Ltd. У листопаді 2022 року фонд втратив приблизно половину своїх активів через крах FTX.
Зберігачі цифрових активів часто шукають нью-йоркський трастовий статут. Джерело: NYDFS
Недотримання положень правил зберігання «піддало інвесторів ризику втрати, неправильного використання або незаконного привласнення активів фондів, у тому числі криптоактивів», — сказав у заяві Корі Шустер, співголова відділу управління активами SEC. додавши:
«Ми продовжуватимемо притягувати до відповідальності радників, які порушують свої основні зобов’язання щодо захисту інвесторів».
Починаючи з 2021 року, у США з’явилася велика кількість кваліфікованих зберігачів цифрових активів, зокрема Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust і Fidelity Digital Asset Services. Багамська криптобіржа FTX ніколи не була однією з них.
FTX зазнав краху в листопаді 2022 року через серйозну кризу ліквідності та звинувачення в безгосподарності та шахрайстві. Це призвело до того, що мільярди коштів клієнтів стали недоступними, а компанія оголосила про банкрутство.
Агентство також стверджує, що Галуа ввів в оману інвесторів фонду щодо періоду повідомлення, необхідного для викупу. Консультант фонду «ввів в оману певних інвесторів, заявивши їм, що викуп вимагає сповіщення принаймні за п’ять робочих днів до кінця місяця, дозволяючи іншим інвесторам викупити за меншу кількість днів», – стверджує SEC.
SEC повідомила, що Галуа погодився сплатити цивільний штраф у розмірі 225 000 доларів, який буде розподілено серед постраждалих інвесторів його фонду.
Журнал: Коли Musk Empire буде включено до списку? Знайдіть кохання в The Sandbox і багато іншого: Web3 Gamer