Судова битва Binance з регуляторами США, здається, нескінченна. Хоча було сплачено чималий штраф у розмірі 4,3 мільярда доларів США, це відбувається спільно з Міністерством юстиції США (DOJ), Мережею боротьби з фінансовими злочинами (FinCEN), Управлінням контролю за іноземними активами (OFAC), Службою внутрішніх доходів (IRS) і Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC). Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) все ще триває.
Що стосується вчорашнього судового наказу щодо Binance (BAM), Aiying розібрався для всіх: оскільки справа, яку переслідує SEC, розглядалася в Окружному суді США округу Колумбія, оприлюднений вчора документ був виданий Окружним судом США. Для округу Колумбія судовий наказ не означає завершення справи, а лише забезпечення нормальної роботи Binance під час судового розгляду справи та уникнення значного впливу на клієнтів і ринок гуманний, на думку Айінга. Основний зміст документа, ймовірно, говорить: «Хоча я подаю на вас до суду, ви все одно можете зробити наступні три аспекти протягом періоду:
Активи авторизованих інвестиційних компаній: компанії BAM можуть передавати власні гроші іншим компаніям або інвестиційним консультантам для інвестування, якщо ці компанії не є афілійованими компаніями Binance. BAM має переконатися, що гроші не будуть інвестовані в компанії, пов’язані з Binance.
Інвестування в кошти клієнта в легальній валюті: BAM інвестує частину коштів клієнта в законній валюті, які зараз розміщені на BitGo, у казначейські облігації США, але лише в короткострокові казначейські облігації з 4 циклами (28 днів), випущені Міністерством фінансів США. Передумовою для цього є те, що Binance не може брати участь у процесі інвестування, а BAM має забезпечити наявність достатньої кількості грошей, щоб клієнти могли зняти їх у будь-який час.
Зберігання криптовалюти: BAM може депонувати активи та передавати їх у гаманці, надані неафілійованими сторонніми зберігачами в Сполучених Штатах, за умови, що контроль над активами клієнта та новими приватними ключами для цих гаманців має надаватися співробітниками BAM Trading або сторонніми зберігачами розташовані в Сполучених Штатах Для здійснення всіх переказів і зняття коштів потрібне схвалення від BAM Trading і стороннього зберігача, якщо це необхідно, організації Binance не можуть контролювати активи в цих гаманцях.
Додаткова довідкова інформація
1. Залучені сторони в основному включають:
Binance Holdings Limited: це компанія з обмеженою відповідальністю, зареєстрована на Кайманових островах, засновником і власником якої є Чанпен Чжао. З липня 2017 року він керує платформою Binance.com, міжнародною платформою для торгівлі криптоактивами.
BAM Trading Services Inc.: це компанія, зареєстрована в Делавері та керуюча організація Binance.US, зі штаб-квартирою в Маямі, Флорида. Це 100% дочірня компанія BAM Management. BAM Trading має ліцензії MTL (MoneyTransmitter Licensing) у 43 юрисдикціях Сполучених Штатів
BAM Management US Holdings Inc.: це компанія, зареєстрована в Делавері, яка є материнською компанією BAM Trading та інших пов’язаних організацій. Коли платформа Binance.US була запущена в 2019 році, BAM Management повністю належала BAM Management Company Limited, компанії на Кайманових островах, яка, у свою чергу, повністю належала CPZ Holdings Limited. Це компанія на Британських Віргінських островах, що належить і контролюється Чанпен Чжао
2. Перегляд позову Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) проти Binance
2022: Попередні розслідування та попередження
SEC почне попереднє розслідування Binance у 2022 році. Хоча конкретні деталі не були повністю розкриті, основні питання, які викликають занепокоєння у SEC, включають те, чи порушувала Binance закони США про цінні папери, особливо надаючи послуги з торгівлі цінними паперами без реєстрації.
Червень 2023: SEC офіційно подає до суду
У червні 2023 року SEC офіційно подала позов проти Binance та її засновника Чанпена Чжао. SEC звинуватила Binance та пов’язані з нею компанії в порушенні законодавства про цінні папери, головним чином у тому, що вони не зареєструвалися як фондова біржа та брокер з цінними паперами, а також у порушенні правил боротьби з відмиванням грошей.
Позов також стосується класифікації певних криптоактивів на платформі Binance, таких як Binance Coin (BNB), як цінних паперів і вимагає від Binance припинити торгівлю та продаж цих цінних паперів.
Липень 2023: Реакція та відповідь
Binance та Changpeng Zhao відповіли на позов SEC, заперечуючи всі звинувачення та стверджуючи, що позов SEC не має правових підстав. У ньому також зазначено, що Binance завжди прагне дотримуватись усіх відповідних законів і правил і вживає заходів для покращення відповідності.
Вересень 2023: Попереднє рішення та арбітраж
Під час судового розгляду суд ухвалив деякі попередні питання, зокрема, чи має право SEC заморозити активи Binance і чи вимагається від Binance надати додаткові документи. Водночас обидві сторони вийшли на стадію часткового врегулювання та арбітражу для обговорення можливих планів врегулювання або конкретних рішень у справі.
2024: Розгляд справи
Станом на 2024 рік справа ще триває. Залежно від складності справи та вимог судового процесу справа може пройти подальші слухання, представлення доказів і можливе врегулювання або винесення рішення.
Це тонкощі всієї справи. Вчора, коли з’явився документ, у WeChat Moments усі були в захваті від цього: Binance було дозволено інвестувати кошти клієнтів у казначейські облігації США, я не зрозумів хвилювання з цього приводу. У документі підкреслюється, що об’єкти інвестування, чітко зазначені в документі, обмежуються легальними валютними коштами клієнтів, а не віртуальними валютними активами. І якщо це лише законна валюта, і це лише для деяких клієнтів, це лише для того, щоб забезпечити безпечне й ефективне управління коштами клієнта в законній валюті під час судового розгляду, і в той же час задовольнити потреби клієнта у знятті коштів, і там не потрібно надмірно тлумачити це.
