CFTC düzenleyici organı Emtia Vadeli İşlemler Ticareti Komitesi, Seyşeller merkezli bir kripto para ana komisyonculuk şirketi olan Falcon Labs'e, Amerikan pazarında kurallara aykırı davranış nedeniyle yaptırımlar uyguladı.
Falcon Labs cezayla karşı karşıya
Amerika Birleşik Devletleri federal mahkemesi, Falcon Labs'ın ülke sakinlerinin kayıt dışı olarak alım satım yapmak için kripto türev platformlarına erişmesine izin vermekten sorumlu olduğunu tespit etti. CFTC raporlarına göre, Ekim 2021'den Mart 2023'e kadar olan dönemde Falcon Labs, Amerikalı kullanıcılara, gerekli kayıt olmadan dijital varlık türevleri için siparişler verdikleri ve alım satım gerçekleştirdikleri bir aracılık hizmeti sağladı.
Falcon Labs, şirketlerin ana hesap sahipleri olarak tanınarak işlem alışverişlerini daha da kolaylaştırmaya başladı. Kısa bir süre içinde, olaya karışan kişiler, kimlik kanıtları hariç olmak üzere ayrı ayrı alt hesaplara yerleştirildi.
Bu tür yasa dışı faaliyetler, Falcon Company'nin, müşterilerinin sanal varlık türevleriyle yaptığı işlemlerden yaklaşık 1.179.000 $ tutarında net ücreti başarıyla toplamasına yol açtı. Buna göre CFTC, söz konusu firmayı bu ciddi mali ceza yoluyla bu ihlalden sorumlu tutuyor. Karara göre Falcon Labs, 1.768.512 milyon dolarlık tazminat ve para cezası cezaları adına bu kayıtsız faaliyetlere katılımı derhal durdurmalıdır.
Falcon Labs'ın uyumluluk çalışmaları
CFTC Uygulama Direktörü Ian McGinley, kurumun türev piyasaların doğruluğunu güvence altına alma ve kayıtsız dijital varlık hizmetleriyle uğraşan herkesin yargılanmasını sağlama konusundaki katı yaklaşımını vurguladı. Falcon Labs'ın müdahale ve mevzuata uygunluk sistemi, sağlık sektöründeki başarısı için çok önemlidir.
Falcon Labs, müşteriler için Kimlik Yönetimi kontrollerini önleyici bir şekilde güçlendirdi. Böyle bir önlem, Falcon Labs'in mevzuata uyum konusundaki kararlılığını göstermenin bir yolu olsa da, yine de firmanın geçmişteki kötü davranışlarının sonuçlarıyla yüzleşmekten mazeret olarak yeterli olmayabilir.
