Son zamanlarda, Weibo'daki bir blog yazarı (muhtemelen döviz çemberindeki bir KOL), Hunan Eyaletindeki Pingjiang İlçesi Polis Departmanı tarafından BKEX borsası çevrimiçi kumar davasına katıldığı iddiasıyla soruşturulduğunu ve şu anda kefaletle yargılanmak üzere olduğunu duyurdu.
Blogcu, "Kalıcı sözleşmelerdeki yüksek kaldıracın şu anda çevrimiçi kumar olarak tanımlandığını hatırlattı. İşleme katılırsanız, kumar oynadığınızdan şüphelenilecek ve cezai olarak tutuklanacaksınız. Çevrimdışı gelişen bireyler de dahil olmak üzere tüm komisyon indirimi acenteleri, kumarhane suç ortaklarıdır. ve süresiz hapis cezasına çarptırılacaktır." Yukarıdaki cezalar..."
Kaynak: "PANews"
Aslında bu blog yazarının söyledikleri pek doğru değildi ama WeChat grubundaki bazı netizenlerin bu konu hakkında konuşması biraz heyecan yarattı. Avukat Liu, yasal uygulama perspektifinden, sanal para borsalarında sözleşmeli kumar, kaldıraçlı ticaret ve kumar suçları arasındaki ilişkiyi ve ayrıca sanal para borsasının kendisinin bir kumarhane açma suçu teşkil etme olasılığını analiz etti.
1.BKEX
İnternette yayınlanan bilgilere göre BKEX, Haziran 2018'de Ji Moumou, Yuan Moumou ve diğerleri tarafından kuruldu. Kuruluşundan bu yana, özellikle 2020'den bu yana, internette birden fazla hava parası projesinin başlatılması, müşteri fonlarının kötü niyetli olarak dondurulması ve kesilmesi vb. gibi büyük miktarda olumsuz bilgi bulunabilir. Avukat Liu, Chengdu Lisesi'nde bir kullanıcı bile gördü. -Tech Zone Oriental Hope Sky Hakları korumak için Xiang Plaza'da (Bisiklet'in gerçek işletme adresi olduğu söyleniyor) tutulan pankartların fotoğrafları Bu içeriklerin gerçekliği bilinmiyor, ancak Bike Bike'ın resmi web sitesinden de herhangi bir resmi açıklama görmedik. DNS hatası ve açılamıyor. 5 Kasım 2021 tarihli "Yuanverse NEWS" kamu hesabında yer alan bir makaleye göre Bike, aslında ateşle oynayan bir operasyon türü olan "9.24 Bildirimi" sonrasında hala kamuya açık olarak yurt içi müşteri işlemlerini talep ediyordu.
Ayrıca Zhihu'da (31 Mayıs 2023'te yayınlandı) Biike Borsası'nın polis tarafından "kontrolden çıkarıldığını" söyleyen bir yazı var. Elbette avukatlar olarak Bike'ye karşı açılan davaya ilişkin spesifik bilgileri göremediğimizde (kamu güvenliği kurumunun mağdura verdiği dava açma tebliği, aileye yapılan gözaltı/tutuklama ihbarı, polisin bilgi raporu gibi) kamu güvenlik kurumu vb.), yukarıdaki bilgilerin %100 gerçek olduğunu garanti edemez. Ancak kesin olan şey, Bike'ın operasyonlarının çoğunun büyük cezai hukuki riskler taşıdığıdır.
2. Süresiz sözleşme nedir?
Yukarıda belirtilen ekran görüntüsünde Weibo blog yazarı, kalıcı sözleşmelerin ve yüksek kaldıraçlı işlemlerin kumar olarak sınıflandırıldığını iddia etti. Bu ifadenin doğru olup olmadığını bilmek istiyorsanız, kalıcı sözleşmenin ne olduğunu bilmelisiniz (kalıcı sözleşmeleri anlıyorsanız, bunu anlamalısınız). doğal olarak yüksek kaldıracın anlamını anlayacaktır).
Günümüzde döviz çemberindeki birçok oyun, geleneksel menkul kıymetlerden ve vadeli işlem piyasalarından türetilmiştir. Ancak Sürekli Vadeli İşlemler (veya PERP), döviz çemberinde benzersiz bir yatırım modelidir. Kurucusu Arthur Hayes tarafından geliştirilmiştir. BitMEX, 2016 yılında icat edilen bir kripto vadeli işlem ürünüdür. Vadeli işlem sözleşmelerinden farklı olarak, kalıcı sözleşmelerin son kullanma tarihi (teslimat tarihi) yoktur; bu, belirli bir sözleşmeyi kalıcı olarak tutabileceğiniz ve pozisyonunuzu tasfiye etmeden ödeme tarihini özgürce seçebileceğiniz anlamına gelir.
Genel olarak, kalıcı sözleşme şu özelliklere sahiptir: Birincisi, hem geleneksel vadeli işlem sözleşmeleri hem de sanal para birimi sözleşmeleri için temel bir işlem olan uzun ve kısa vadeli işlem yapabilir; ikincisi, geleneksel vadeli işlem sözleşmeleriyle karşılaştırıldığında yüksek kaldıraç oranına sahiptir. Maksimum kaldıraç 20 kattır. Sanal para borsası tam kapasite çalışıyorsa kaldıraç 100 kattan fazla artırılabilir. Üçüncüsü ise marj mekanizması ve fonlama oranıdır. Bu iki bilgi noktasıyla ilgilenen arkadaşlar bunu kendi başlarına öğrenebilirler. Avukat Liu, bir hukukçu olarak finans alanında uzmanlaşmamaktadır.
Kaldıraçlı alım satım, işlem detaylarında sözleşme alım satımından farklılık gösterir. Örneğin, kaldıraçlı alım satım için fonlar platformdan ödünç alınır; ayrıca kaldıraçlı alım satımın kaldıraç oranı, yatırımcının ödünç aldığı fon miktarına da bağlıdır; Kaldıraçlı alım satımın zorla tasfiyesi Fiyat, sözleşmeli alım satımdan farklıdır ve işlem ücretlerinde de farklılıklar vardır (işlem ücretleri); ancak özünde, sözleşmeli alım satım ve kaldıraçlı alım satımın her ikisi de "büyük kazanmak için küçük kullanan" risk oyunlarıdır.
3. Borsada kaldıraçlı sözleşmelerle oynamak kumar suçu mudur?
Ülkemizin ceza kanunu hükümleri veya yargı yorumları, kumarın ne olduğunu ayrıntılı olarak açıklamamaktadır. Akademik açıklamalara göre, sözde "kumar", kazara kazanma veya kaybetmeye dayalı olarak kumar oynama veya mülkle kumar oynama eylemini ifade etmektedir (Zhang Mingkai). Kaza sonucu kazanma veya kaybetme, kumarın sonucunun önceden öngörülememesini gerektirir ki bu da "şanslı atış davranışı"dır.
Uygulamada, kumarın tümü cezai bir suç teşkil etmiyor. Ülkemin ceza kanununda kumarın iki ana kategorisi vardır: biri insanları kumar oynamak için bir araya getirmek, diğeri ise bir meslek olarak kumar oynamaktır. Adli yoruma göre, sözde kumar toplama eylemi şu şekilde olmalıdır: kar amacıyla, "3'ten fazla kişinin kumar oynaması için organize edilmesi ve kumar kârının kümülatif miktarının 5.000 yuan'dan fazla olması; veya 3'ten fazla kişinin kumar oynaması için organize edilmesi" kumar oynama ve kumar parasının toplam miktarının 50.000 yuan'ı aşması veya "3'ten fazla kişi için kumar organize edilmesi ve toplam kumar katılımcılarının sayısının 20'den fazla kişiye ulaşması" ve diğer koşullar. Kumar suçlarının işlenmesinde başkalarına bilgisayar ağı, iletişim, ödeme ve uzlaşma ve diğer yardımlar kumar suçuna suç ortağı teşkil etmektedir. Yukarıdaki şartları yerine getirmediğiniz takdirde idari güvenlik cezasına çarptırılabilirsiniz.
Peki borsada sözleşmeli oynamak kumar suçu teşkil eder mi?
Aslında sözleşme veya kaldıraçtan bağımsız olarak bu makalenin ilk noktasında küçükten büyük kazanmak için kullanmak olan temel modelini inceledik. Ancak ceza hukukunda kumar suçu sadece büyük kazanmak için küçük kullanmak değildir. , ancak modelin aşağıdaki kapalı döngüye uyup uymadığını görmek için: Gayrimenkul yatırımı - kumar oyunu (kazara sonuçlar, spekülasyon, şans eseri) - mülk çıktısı. Yüksek Mahkemenin 2020 tarihli 146 No'lu Kılavuz Davası'nın karar düzenlemelerine göre "Chen Qinghao, Chen Shujuan ve Zhao Yanhai Kumarhane Davası Açmak": "İkili opsiyon" ticareti adına (yani yalnızca yukarı veya aşağı satın alma) ), yasal vadeli işlem borsasında İnternet'i dışarıdan yatırımcı toplamak için kullanıyorlar ve döviz çeşitlerinin gelecekteki fiyat trendini ticaret nesnesi olarak kullanıyorlar ve "al" ve "aşağı al"a göre kar ve zararları belirliyorlar. Yükseliş veya düşüşte doğru yönde alım yapan "yatırımcılar" kazançlı çıkacak, yanlış alımın anaparası ise web sitesinin (bahisçinin) mülkiyetinde olup, kar ve zarar sonuçları bahis sitesine bağlı değildir. fiili fiyat artışı veya düşüşü. İşin özü, "büyük veya küçük üzerine bahis oynamak, kazanmak veya kaybetmek üzerine bahis oynamaktır" ki bu da kumar suçudur.
Buradan, sanal para borsasındaki sözleşme işlemlerinden bahsedersek, kaldıraç ne kadar yüksek olursa olsun, "ikili opsiyon" ticaret modeli kullanılmadığı takdirde, sözleşmenin gelecekteki kar ve zarar sonuçlarının ve reel getirisinin değişebileceği sonucuna varabiliriz. Sanal para birimindeki piyasa dalgalanmaları (artışları) Avukat Liu, yalnızca basit ve kaba kayıplara veya karlara değil, aynı zamanda kârı durdurma ve zararı durdurma işlevlerine de tekabül ediyorsa, kumar suçu teşkil etmek için yeterli olmadığına inanıyor. işlem ayarları ve pozisyonları kendi başına kapatmayı seçebilme yeteneği. Yasadışı ticari suçlar ve diğer suçlar teşkil edip etmediği konusunda lütfen aşağıdaki analize bakınız.
4. Sanal para borsasında sözleşme açmak kumarhane açma suçunu oluşturur mu?
Makalenin üçüncü noktasındaki analize göre, sanal para borsalarında yapılan sözleşme işlemleri kumar suçu teşkil etmek için yeterli değilse, doğal olarak sanal para borsaları için kumarhane açmak suç teşkil etmemektedir.
Ancak pratikte pek çok borsanın sözleşmeler ve yüksek kaldıraçlı işlemler nedeniyle kumarhane açmaktan suçlu bulunduğunu da belirtmek gerekiyor. Burada iki olasılık var: Birincisi, hüküm giymiş sanal para borsalarının açtığı sözleşmelerin sahte sözleşmeler olması; Bugün sanal para piyasasında yaygın olarak görülen "pin yerleştirme" işlemleri (ilk günlerde bazı önde gelen borsalar bile bunu yapıyordu), borsaların pırasa kesmesi veya yukarıda bahsedilen 146 numaralı davadaki "ikili opsiyon" kumar modeli vb. eğer suç teşkil ediyorsa, kumarhane açma suçu bile hafif sayılır ve bunlardan bazıları aynı zamanda dolandırıcılık suçunun anayasasına da uygundur (ikincisi, kanuna tamamen uygun takas sözleşmeleri); Piyasanın ana akım oynanışı yanlışlıkla kumar olarak nitelendirildi ve daha sonra borsa, yanlışlıkla bir kumarhane açmaktan suçlu olarak nitelendirildi. Bu durum alışılmadık bir durum değil. Tabandan gelen bazı yargı organları, sanal para birimleri, borsa işletim modelleri ve hatta geleneksel menkul kıymetler ve vadeli işlemler hakkındaki bilgi eksiklikleri nedeniyle ortaya çıkan şeyleri iyi anlayamıyor ve bu da sonuçta yanlış tanımlamaya yol açıyor.
Ancak savunma avukatları için Avukat Liu'nun önerisi şu: Eğer müvekkilin davranışının kumarhane açma suçunu teşkil etmediğini düşünüyorsanız, önce suçu kabul etmek için acele etmeyin, bir sanal para borsası açıp sözleşme hizmetleri sağlayıp sağlamayacağınızı düşünmelisiniz. yasadışılık teşkil edecek mi? Özellikle, sanal para borsası açmak ("9.24 Tebliği" hükümlerini ihlal ederek) ve vadeli işlem sözleşmelerine çok benzeyen sanal para sözleşmesi işi yürütmek düzenleyici düzenlemelerin ihlali anlamına gelir. Her ne kadar sanal para borsaları vadeli işlem borsalarına eşdeğer olmasa da ve sanal para sözleşmeleri tam olarak vadeli işlem sözleşmeleri olmasa da, yasa dışı ticari faaliyet suçunun kolaylıkla genişletildiği adli bir bağlamda, yasa dışı ticari suç olduğu tespit edildikten sonra, para cezası ve Ceza, kumarhane açma suçundan önemli ölçüde daha yüksektir. Ana cezaların çok da farklı olmadığı düşünülürse, yasa dışı işletme suçu, ilgili taraflara zarar vermektedir.
5. Sonuç
Bugün döviz çemberindeki birçok ceza davasının özü, ülkenin sanal para birimlerine karşı ihtiyatlı ve katı tutumunda yatmaktadır. Politika düzenlemeleri, kendi başlarına sanal para borsaları açmanın yanı sıra (ister yurt içi ister yurt dışı) "9.24 Bildirisi" ile temsil edilmektedir. ). Yurt içi vatandaşlar (veya diğer tüzel kişiler) için, yurt dışındaki sanal para borsalarına pazarlama, ödeme ve ödeme, teknik destek ve diğer hizmetleri sağlasalar bile yasa dışı mali faaliyettirler ve yasal olarak sorumlu tutulacaklardır.
Web3, blockchain, sanal para birimi ve diğer alanlarda hukuki hizmetler sağlama konusunda uzmanlaşmış bir avukat olarak Liu Lu, para çemberinde çok fazla sevinç ve üzüntü gördü. Bu yazıda ele alınan sözleşme konularına gelince, sonunda klişe bir öneri var: Hayatı sevin ve sözleşmelerden uzak durun. Bu sadece sıradan para oyuncuları için değil aynı zamanda para sektöründeki girişimciler için de geçerlidir çünkü oyuncular mülklerini kaybedebilir ve girişimciler özgürlüklerini kaybedebilirler.
Bu makale şu kaynağın izniyle çoğaltılmıştır: "PA News"
Orijinal yazar: Avukat Liu Zhengyao, Şanghay Mankiw Hukuk Bürosu
