Teşkilat ayrıca davranışa dayalı ve "yasalara uygunluk" tedbiri talep ediyor.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Terraform Labs ve eski CEO'su Do Kwon'a ABD menkul kıymetler yasalarını ihlal etmeleri ve dolandırıcılık suçlamaları nedeniyle yaklaşık 5,3 milyar dolar para cezası vermek istiyor.
Ajans, talep edilen para cezasını 19 Nisan tarihli bir yasal başvuruda ayrıntılı olarak açıkladı. SEC öncelikli olarak 4,2 milyar dolar tazminat ve 545,7 milyon dolar ön karar faizi istiyor.
Yasa dışı olarak elde edilen gelirlerin amacı, Terraform Labs ve Kwon'u Haziran 2021 ile Mayıs 2022 arasında elde ettikleri haksız kazançları aşağıdaki kanallar aracılığıyla iade etmeye zorlamaktır: birincisi, kurumsal yatırımcılara token satmak, ikincisi Genesis Asia Luna Vakfı ile olan işbirlikleri yoluyla; Üçüncüsü, kripto para borsalarındaki satışlar için Pacific tarafından imzalanan koruma sözleşmeleri;
Düzenleyiciler ayrıca Terraform Labs'e karşı 420 milyon dolar ve Kwon'a karşı 100 milyon dolar da dahil olmak üzere para cezası talep ediyor.
SEC, her bir para cezasının sanıkların haksız kazançlarının yalnızca küçük bir kısmını temsil ettiğini, ancak bunun bir ceza ve caydırıcı olduğunu söyledi.
ek kısıtlamalar
SEC ayrıca, 1933 Menkul Kıymetler Kanunu ve 1934 Borsa Kanununun ihlallerini önleyen bir "yasaya uyun" tedbiri de dahil olmak üzere parasal olmayan telafiler talep etti.
Buna ek olarak düzenleyici, sanıkların UST, MIR, LUNA, wLUNA ve LUNA gibi Terra ile ilgili tokenler dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere kripto varlık menkul kıymetlerinin satın alınması, teklif edilmesi veya satışına katılmasını engelleyen davranışa dayalı bir tedbir uygulamayı planlıyor. 2.0.
Aynı zamanda sanıkların başkalarını bu tür işlemlere girmeye "teşvik etmesinin" önlenmesi de amaçlanmaktadır.
Ek olarak, Terraform Labs'ın iflas başvurusunda bulunmasının engellenmesi amaçlanıyor, bu da onu parasal çözümlerden muaf tutacak. Şirket Ocak ayında Bölüm 11 iflas koruması için başvuruda bulundu.
Teşkilat ayrıca Kwon'un halka açık bir şirkette memur veya yönetici olarak görev yapmasını kalıcı olarak yasaklamayı ve onu yeminli muhasebe beyanları vermeye zorlamayı planlıyor.
Terraform ve Kwon'un yanıtı
Sanıklar önerilen çözüm yollarına ilgili belgelerde yanıt verdiler.
Öncelikle Terraform Labs'ın hukuk ekibi, mahkemenin iyileştirici önlemler alması durumunda bunun yalnızca Amerika Birleşik Devletleri'nde gerçekleştiği doğrulanan token satışlarına dayanabileceğini belirtti. İcra ve satışların çoğunun aslında Amerika Birleşik Devletleri dışında gerçekleştiğini iddia ediyorlar; bu husus, mahkeme duruşmalarında yeterince ele alınmadı.
Terraform Labs'ın hukuk ekibi aynı zamanda Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) parasal zararların veya "gerçek kayıpların" bulunmaması nedeniyle haksız kazançların iadesini isteme hakkına sahip olmadığını savunuyor.
Kwon ve yasal temsilcileri ayrıca herhangi bir parasal tazminat talep etmediler ve Kwon'un Terraform Laboratuvarlarından bağımsız olarak yasa dışı kazanç elde ettiğine dair kanıtların varlığını reddettiler. İlgili dosyalama içerikleri aşağıdaki gibidir:
"Bay Kwon'un devredebileceği yasa dışı bir kazancı yok."
Her iki taraf da azami para cezasının SEC'in aradığı miktardan daha düşük olması gerektiğini savundu. Bir tahmine göre Terraform Labs'ın savunması maksimum 3,5 milyon dolar tutarında para cezası önerirken, Kwon'un savunması 1 milyon doların altında bir para cezası önerdi.
Her iki taraf da yasağın gereksiz olduğu konusunda hemfikirdi ve mevcut koşullar göz önüne alındığında başka ihlallerin olası olmadığını öne sürdü.
SEC ilk olarak Şubat 2023'te Terraform Labs ve Do Kwon'a karşı suç duyurusunda bulunmuştu. Duruşma Mart ayında başladı ve mahkeme Nisan ayında her iki tarafı da dolandırıcılıktan sorumlu buldu. #DoKwon #欺诈指控
