SEC.gov | SEC, Pazarlama Kuralı İhlallerinden Dolayı Beş Yatırım Danışmanını Suçluyor
SEC, yanıltıcı reklam iddiaları ve yetersiz politikalar nedeniyle beş yatırım danışmanını Pazarlama Kuralı ihlalleri nedeniyle suçladı. Firmalar ceza ödemeyi ve SEC emirlerine uymayı kabul etti.
Beş danışmanlık firması Pazarlama Kuralı ihlalleri nedeniyle SEC ile anlaştı.
İhlaller arasında yanıltıcı reklamlar ve varsayımsal performansın uygunluğunun sağlanamaması yer alıyordu.
GeaSphere, sahte reklam ve kayıt tutma ihlalleri gibi ek düzenleme ihlalleriyle karşı karşıya kaldı.
Firmalar 20.000 ila 100.000 ABD Doları arasında değişen cezalar ödemeyi kabul etti.
SEC ile iletişime geçmeden önce yapılan düzeltici eylemler cezaların azaltılmasına yol açtı.
Firmalar kınama, durdurma ve vazgeçme emirlerine ve uyum taahhütlerine razı oldu.
SEC, proaktif düzeltici önlemlerin faydalarını vurgulayarak kurallara tam uyumu sağlamayı amaçlamaktadır.
Kaynak:
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
MaxAI.me tarafından desteklenmektedir
