SEC, Ideanomics'e kripto para gelir raporlarını yanıltıcı bir şekilde sunduğu ve önemli finansal yanlış beyanlarda bulunduğu gerekçesiyle 1,4 milyon dolar para cezası verdi.
Ideanomics'in eski CEO'su Zheng Wu, dolandırıcılık içeren finansal faaliyetler nedeniyle 10 yıl men ve 3,5 milyon dolar para cezasıyla karşı karşıya.
SEC'in kripto para şirketlerine yönelik incelemeleri, Nvidia'nın madencilik gelirleri konusunda yatırımcıları yanılttığı gerekçesiyle açılan benzer davaların ardından yoğunlaşıyor.
Ideanomics Inc. ve ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) yakın zamanda yanlış mali raporlama iddiaları konusunda bir anlaşmaya vardı.
SEC'in soruşturması sırasında şirketin 2017-2019 yılları arasındaki kripto para gelirlerinde önemli mali performans dolandırıcılığı tespit edildi.
Gelişme, kripto para birimi işlemlerinde yer alan şirketlerin mali raporlamaları konusunda düzenleyiciler tarafından ne kadar yakından incelendiğini vurguluyor.
https://twitter.com/SECGov/status/1822017718167433305 Kripto Para Birimi Gelir Raporlaması
SEC'in bulgularına göre Ideanomics, Inc. ve üst düzey yöneticilerinin, hileli muhasebe yoluyla kripto para varlıklarının satışı yoluyla 2019 yılında 40 milyon doların üzerinde gelir elde ettiklerine dair yanlış beyanda bulundukları belirtiliyor.
Bu gelirin aşırı abartılması nedeniyle şirketin mali durumu şişirilmiş mali tablolar aracılığıyla kamuoyuna ve hissedarlara yanlış tanıtıldı. SEC'nin soruşturması, bu faaliyetlerin şirket liderliğinin daha büyük bir dürüst olmayan davranış örüntüsünün bir parçası olduğunu gösterdi.
İdeanomik ve Yöneticileri İçin Sonuçlar
SEC'in soruşturmasında birkaç etkili Ideanomics figürü yer aldı. Mevcut CEO Alfred Poor, eski CFO Federico Tovar ve eski başkan ve CEO Zheng (Bruno) Wu'nun çeşitli dolandırıcılık planlarına katıldıkları keşfedildi.
Planlar arasında şirketin denetçisine gelir beklentileri hakkında yalan söylemek, sahte niyet mektubu sunmak ve Wu'nun Ideanomics ile ilgili işletmelerdeki kişisel hissesini gizlemek yer alıyordu.
Wu, suçlamaları çözmek için 200.000 dolar para cezası, hüküm öncesi faiz ve toplamda 3,3 milyon dolardan fazla olan geri ödemeyi kabul etti. Wu ayrıca, halka açık herhangi bir şirketin yöneticiliğini veya direktörlüğünü yapmaktan 10 yıl yasaklanmayı da kabul etti.
Tovar ve Poor, durdurma ve vazgeçme emirlerine uymayı kabul ettiler ve her biri 75.000 dolarlık para cezasından sorumlu olacak. Ayrıca Tovar'ın SEC'in önüne çıkması ve iki yıl boyunca muhasebe yapması yasaklanacak.
Ideanomics, 1,4 milyon dolar para cezası ödemeyi kabul etti ve iç muhasebe prosedürlerini değerlendirmek ve iyileştirmek için üçüncü taraf bir uyumluluk danışmanı tuttu.
Kripto Para Sektörüne Etkisi
Bu dava, kripto para endüstrisinin uyumluluğa ve şeffaflığa nasıl daha fazla önem verdiğini gösteriyor. Ideanomics anlaşması, Nvidia Corporation'ın da kripto para madenciliğinden elde ettiği karlar hakkında yatırımcıları aldattığı iddiasıyla soruşturma altında olmasının ardından geldi.
SEC, özellikle kripto paraların oynak ve sıklıkla şeffaf olmayan dünyasında, işletmeleri doğru finansal raporlama yapmaktan sorumlu tutmaya giderek daha fazla kararlı hale geliyor.
SEC ve Ideanomics 40 Milyon Dolarlık Kripto Dolandırıcılığı Davasında Anlaştı başlıklı yazı ilk olarak Crypto News Land'de yayınlandı.
