Citigroup'a 60 Milyon Dolar ödeme emri verildi Bugün, 10 Temmuz 2024

Bugün, #FederalReserve Citigroup'a çeşitli eksiklikler nedeniyle 60.625.620 dolar para cezası ödemesini emretti. Citigroup, iddiaları kabul etmeden veya reddetmeden cezayı ödemeyi kabul etti.

İhlallerin ayrıntıları aşağıdaki gibidir:

1. 7 Ekim 2020 tarihinde Citigroup, Citigroup tarafından çeşitli risk yönetimi alanlarına ilişkin uygulama ve yürütmede devam eden önemli eksikliklere dayanarak Yönetim Kurulu tarafından yayınlanan Durdurma ve Vazgeçme Kararını ("2020 Kararı") kabul etti. veri kalitesi yönetimi ve düzenleyici raporlama, uyum riski yönetimi, sermaye planlaması ve likidite riski yönetimi dahil olmak üzere iç kontroller;

2. 7 Ekim 2020 tarihinde Citibank, risk yönetimi, iç kontroller ve veri yönetişimindeki eksikliklerin giderilmesi ve değerlendirmenin yapılması amacıyla Döviz Kontrol Ofisi (“OCC”) tarafından bir Muvafakat Emri verilmesine izin vermiştir. 400 milyon dolarlık sivil para cezası (“OCC Emirleri”).

3. New York Federal Reserve Bank ("Rezerv Bankası") tarafından 2023 yılında gerçekleştirilen bir inceleme, Citigroup'un veri kalitesi yönetimi konusunda devam eden eksikliklere ve ilgili riskleri azaltmaya yönelik etkisiz telafi edici kontrollere sahip olduğunu ortaya çıkardı.

4. Merkez Bankası tarafından 2023 yılında Citigroup'un 2020 Emri (“2020 Emir yürütme sınavı”) ile ilgili iyileştirme çabalarına ilişkin olarak gerçekleştirilen bir inceleme, Citigroup'un 2020 Kararının 4. paragrafı kapsamında veri kalitesi yönetimi programını geliştirmeye yönelik planını uygulama konusunda ilerleme kaydettiğini ortaya çıkardı. Düzen veya uygun telafi edici kontrollerin uygulanmasına yönelik yeterli olmamıştır.