Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kripto dostu Silvergate Bank'ın arkasındaki firma olan Silvergate Capital Corporation'a dava açtı.

1 Temmuz'da yapılan bir başvuruya göre komisyon, Silvergate'in eski CEO'su Alan Lane ve eski Baş Risk Sorumlusu Kathleen Fraher ile birlikte Banka Gizlilik Yasası/Kara Para Aklamayı Önleme uyumluluk programı ve müşterilerinin "izlenmesi" konusunda yatırımcıları yanılttığını iddia ediyor FTX gibi.

SEC icra direktörü Gurbir Grewal, başvuruda Silvergate'in "FTX ve ilgili kuruluşlar arasında 9 milyar dolarlık şüpheli transfer" tespit edemediğini söyledi. Bankanın ve yöneticilerinin, FTX'in çöküşünün ardından yatırımcıları yanıltma konusunda "iki katına çıktıklarının" iddia edildiğini de sözlerine ekledi.

Grewal'e göre bu eylemler yatırımcılar için önemli kayıplarla sonuçlandı.

FTX'in iflas başvurusunun ardından Silvergate, Mart 2023'te gönüllü tasfiyeyi tercih etti. Bu hareket, Coinbase ve Gemini gibi bankanın birçok müşterisinin firmanın FTX ile bağlantıları nedeniyle bağlarını kesmesi üzerine geldi.

O dönemde ABD'li senatörler Elizabeth Warren, Roger Marshall ve John Kennedy, Silvergate'e yazdıkları bir mektupta, FTX'in "müşterileri, FTX'teki varlıklar karşılığında Alameda'nın Silvergate'teki hesabına para aktarmaya yönlendirdiğini" iddia etmişti. Eski FTX CEO'su Sam Bankman-Fried, ayrıca FTX'in Silvergate'te bir hesabı olmadığını ve fonların "Alameda'nın banka hesaplarına uygunsuz bir şekilde aktarıldığını" itiraf etti.

Şunlar da hoşunuza gidebilir: Silvergate CEO'su ve üst düzey yöneticiler bankanın kapanmasının ortasında ayrılacak

Bankman-Fried şu anda federal hapishanede 25 yıllık hapis cezasını çekiyor.

Şu an itibariyle, başvuruda Silvergate'in 50 milyon dolarlık bir para cezası ödemeyi kabul ettiği belirtiliyor. Ancak banka kendisine yönelik iddiaları ne kabul etti ne de yalanladı.

Lane ayrıca 1 milyon dolar para cezasına çarptırıldı ve Fraher 250.000 dolar ödemeyi kabul etti. Yerleşimler mahkeme onayına tabidir.

Düzenleyici ayrıca Silvergate Mali İşler Direktörü Antonio Martino'yu, yatırımcıları şirketin "FTX'in çöküşünün ardından beklenen menkul kıymet satışlarından kaynaklanan zararlar" konusunda "yanıltıcı" olmakla suçladı.

Ayrıca federal menkul kıymetler yasalarının "dolandırıcılıkla mücadele ve defter ve kayıt hükümlerini" ihlal etmekle de suçlanıyor. Ayrıca Silvergate'in bazı ihlallerinde "yardım etmek"le de suçlanıyor.

Ancak Martino SEC ile anlaşmaya varmadı.  SEC'in iddialarının "temelsiz ve sorumsuz" olduğunu savunuyor.

Martino'nun hukuk ekibine göre, adını temize çıkarmak için yasal yollara başvuracak.

Devamını oku: ABD Fed, Silvergate Capital ve Bank faaliyetlerini durduracak