Entender las necesidades y objetivos: ¿Está buscando crecimiento a largo plazo, ingresos regulares o preservación de capital?

Evaluar el perfil de riesgo: Determinar el nivel de riesgo que el prospecto está dispuesto a asumir

Diversificación: Diversificar Acciones, Bonos, Fondos Mutuos, Cryptos u otros

Plazo de inversión: ¿Es una inversión a corto, mediano o largo plazo?

Revisión y ajuste: El modelo de inversión debe ser revisado periódicamente para asegurarse de que siga siendo relevante

Educación continua: El asesor debe educar al prospecto sobre las inversiones y los riesgos asociados