美 SEC 对 Galois Capital 处以 22.5 万美元罚款，指控其违反托管规则并误导投资者

吴说获悉，美国证券交易委员会（SEC）宣布对加密资产投资顾问公司 Galois Capital Management LLC 处以 22.5 万美元民事罚款。SEC 指控该公司未能遵守客户资产保护规定，并误导投资者有关赎回通知期的信息。SEC 调查发现，自 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能确保其管理的私募基金所持有的某些加密资产由合格托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。公司将部分资产存放在包括 FTX 在内的非合格托管人的交易平台上，导致 2022 年 11 月 FTX 崩溃时损失了约一半的管理资产。此外，Galois Capital 向部分投资者表示赎回需提前五个工作日通知，实际上却允许其他投资者以更短时间赎回，构成误导行为。