12 июня 2024 года Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга провела брифинг. На данный момент подтверждено, что официально лицензированы 2 биржи, а 11 бирж продолжают считаться лицензированными. В то же время Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга требует от нелицензированных бирж прекратить торговые услуги 1 июня и очистить все активы клиентов Гонконга до 31 августа. До этого, по данным PANews, многие криптобиржи отозвали свои заявки на получение лицензий на соответствие требованиям из-за проблем с политикой и регулированием, включая многие известные платформы, такие как Binance, OKX и т. д.

Фактически, хотя регулирующие органы по всему миру издали различные правила и политики для платформ торговли криптовалютой, а также ограничили и запретили биржи криптовалюты, которые не соответствуют требованиям, все еще существуют платформы торговли криптовалютой, которые «тайно» предоставляют услуги пользователям в соответствующих областях. регионы предоставляют незаконные финансовые функции. Например, пользователи материкового Китая по-прежнему могут входить на зарубежные биржи через VPN и другие средства, проходить процедуру KYC и проводить транзакции с виртуальной валютой. Таким образом, может ли этот шаг Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга способствовать соблюдению требований в сфере криптовалютной торговли в Гонконге? Очевидно, что «чистота без отступления» по-прежнему будет существовать.

В ответ на это явление юрист Лю Хунлинь, директор юридической фирмы Mankiw, был приглашен принять участие в эксклюзивном интервью DeThings, профессиональному новостному СМИ Web3.0, чтобы выразить глубокие взгляды с точки зрения старшего специалиста по Web3.0. игрок и юрист по блокчейну. Ниже приводится основное содержание интервью.

DeThings — это веб3-СМИ, базирующееся в Сингапуре и охватывающее китайскоязычные регионы по всему миру. Оно уже давно занимается отслеживанием и освещением новостей в области криптовалют, блокчейна и Web3.

Что касается окончания переходного периода, Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга требует от нелицензированных криптовалютных бирж постепенно завершить правила отмены регистрации. Юрист Лю Хунлин из юридической фирмы Mankiw считает, что это означает, что «если вы не получите лицензию, вы ее получите». Мало того, «после отсутствия»: «Даже если у вас есть лицензия на соответствие требованиям другой страны, продолжать предоставлять оффшорные виртуальные транзакции для пользователей криптовалюты в Гонконге по-прежнему незаконно. В соответствии с Постановлением Гонконга о борьбе с отмыванием денег, любой активный маркетинг услуг для населения Гонконга будет рассматриваться как предоставление услуг виртуальных активов, независимо от места предоставления услуги или от того, находится ли поставщик услуг в Гонконге. Конг. Лицензии на соответствие требованиям, выдаваемые конкретными странами и регионами, подчиняются законам страны, в которой они расположены. Наличие лицензии в другой стране не означает, что вы можете работать по всему миру. Таким образом, биржи виртуальных валют имеют только квалифицированные лицензии из других стран. не может обслуживать Китай. Вести бизнес по обмену виртуальной валюты на материке или в Гонконге, Китай.

После 1 июня 2024 года все платформы для торговли виртуальными активами, работающие в Гонконге, должны быть лицензированы Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам или «считаться лицензированными» заявителями на платформы для торговли виртуальными активами, в противном случае работа в Гонконге будет считаться уголовным преступлением. Адвокат Лю Хунлинь из юридической фирмы Mankiw отметил, что в случае признания виновным в рамках процедуры государственного обвинения он может быть оштрафован на 5 миллионов гонконгских долларов и заключен в тюрьму на срок до 7 лет. что преступление продолжается. В случае осуждения в упрощенном порядке преступник может быть оштрафован на 5 миллионов гонконгских долларов и лишен свободы на срок до 2 лет. Если преступление является длящимся, может быть наложен дополнительный штраф в размере 10 000 гонконгских долларов за каждый день, в течение которого преступление продолжается. Если они не соблюдают установленные законом требования ПОД/ФТ, лицензированный поставщик услуг и его ответственный персонал совершат преступление и в случае осуждения могут быть оштрафованы на 1 миллион гонконгских долларов и заключены в тюрьму на 2 года. Помимо уголовной ответственности, они также могут быть подвергнуты дисциплинарным мерам со стороны SFC, включая приостановление или отзыв лицензий, выговоры, приказы о принятии мер по исправлению положения и штрафы.

В то же время заявители, которые «считаются имеющими лицензию», не будут предпринимать особых действий по маркетингу для отдельных клиентов, поскольку они по-прежнему являются ключевыми объектами регулирования Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга, что может повлиять на их официальное одобрение.

Могут ли криптовалютные биржи, чьи заявки терпят неудачу или отзывают свои заявки, решить сменить организацию и подать заявку снова? Юрист Лю Хунлинь из юридической фирмы Mankiw считает, что, судя по существующей информации в СМИ, биржи, которые снова подают заявки на получение лицензий, не имеют возможности использовать текущие оффшорные биржи? Подайте заявку на аналогичные бренды. Основная причина должна заключаться в том, чтобы избежать путаницы в обществе относительно того, соответствует ли биржа требованиям и имеет ли лицензию. Что касается тех криптобирж, которые «отступают», то лучше не рисковать и принять надзор как лучший способ.

Что касается вопроса об оффшорных криптовалютных биржах, предоставляющих услуги жителям материкового Китая, юрист Лю Хунлинь из юридической фирмы Mankiw еще раз подчеркнул, что в соответствии с существующей регуляторной политикой Китая биржи виртуальных валют не могут работать в Китае и не могут работать для китайских граждан. 15 сентября 2021 года десять министерств и комиссий выпустили «Уведомление о дальнейшем предотвращении и устранении спекулятивных рисков при операциях с виртуальными валютами» (Yinfa [2021] № 237), в котором разъясняется, что зарубежные биржи виртуальных валют также незаконно предоставляют услуги жителям моей страны посредством финансовой деятельности в Интернете. Местный персонал соответствующих зарубежных бирж виртуальных валют, а также юридические лица, некорпоративные организации и физические лица, которые знают или должны знать, что они занимаются бизнесом, связанным с виртуальными валютами, и по-прежнему предоставляют маркетинговую рекламу, платежи и расчеты, техническую поддержку и другие услуги. к ним подлежат расследованию в соответствии с законом.

Внутренние сотрудники зарубежных бирж, поскольку они занимаются незаконной финансовой деятельностью, могут быть заподозрены в финансовых преступлениях, таких как незаконные деловые операции, незаконное поглощение государственных депозитов, мошенничество при сборе средств, а также организация и руководство финансовыми пирамидами.

Для отечественных поставщиков услуг для зарубежных обменов (таких как сторонний технологический аутсорсинг, связи со СМИ, банковские расчеты), поскольку бизнес объектов услуг является незаконной финансовой деятельностью, поставщики услуг могут быть привлечены к ответственности в соответствии с законом. являются тяжкими, их можно заподозрить в преступном сговоре или отдельном преступлении соучастников и т.п.

Если зарубежные биржи будут предоставлять услуги виртуальной валюты китайским гражданам через Интернет за пределами территории моей страны и предпринимать соответствующие действия, нарушающие китайские законы, они все равно будут подчиняться китайским законам. Пока местонахождение информационной сетевой системы, использованной жертвой, местонахождение жертвы в момент нарушения прав жертвы и место потери имущества жертвы находятся в Китае, судебные власти моей страны обладают экстерриториальной юрисдикцией.