• ASA подает в суд на SEC за отсутствие прозрачности в правоприменительных действиях.

  • Использование SEC Исключения 7(a) для удержания документов было подвергнуто сомнению.

  • Проблемы соблюдения FOIA вызывают судебную тяжбу по поводу подотчетности регулирующих органов.

Американская ассоциация по ценным бумагам (ASA) подала иск против Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) за предполагаемое отсутствие прозрачности.

Иск подчеркивает разочарование ASA непрозрачными правоприменительными действиями SEC и предполагаемым несоблюдением требований Закона о свободе информации (FOIA). ASA стремится получить больше ясности в том, как SEC рассчитывает штрафы и выбирает организации, на которые будут нацелены.

Иск ASA, поданный 6 июня, подчеркивает растущую обеспокоенность по поводу прозрачности регулирования. ASA утверждает, что SEC постоянно не предоставляет адекватную информацию о своих процессах принятия решений. Отсутствие раскрытия информации вызвало вопросы среди заинтересованных сторон относительно справедливости и последовательности правоприменительных действий SEC.

Жалоба ASA сосредоточена на использовании SEC исключения 7(a) для удержания документов, запрошенных в соответствии с FOIA. Это исключение защищает информацию, которая может помешать текущему исполнительному производству. Однако ASA утверждает, что это не должно применяться к урегулированным делам. Они полагают, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) не выполнила свое тяжелое бремя доказывания, чтобы оправдать утаивание этих документов.

Более того, ASA выражает обеспокоенность по поводу режима санкций SEC. Ассоциация утверждает, что SEC налагает штрафы, не объясняя должным образом их обоснование. Это привело к подозрениям, что штрафы потенциально используются для улучшения статистики на конец года, а не для повышения целостности рынка или защиты инвесторов.

Ситуация также вызвала критику со стороны различных личностей, в том числе комментаторов в социальных сетях. MetaLawMan отметил необычную роль частных лиц в привлечении SEC к ответственности. Эта ответственность традиционно ложится на Конгресс, который не выдавал повесток в суд и не предпринимал существенных действий. Следовательно, частные лица и организации, такие как ASA, прибегают к запросам и искам FOIA для получения необходимой информации.

Что странно во всех этих исках, поданных частными лицами с целью привлечь SEC к ответственности за нарушение закона, так это… Предполагается, что именно за это мы платим КОНГРЕССУ. Я никогда не видел, чтобы надзор за государственным агентством полностью перешел к частный сектор, например… https://t.co/M7bgpcOqxX

– MetaLawMan (@MetaLawMan) 7 июня 2024 г.

Элеонора Терретт осветила иск ASA, подчеркнув неспособность SEC ответить на запросы FOIA. Эта судебная тяжба отражает более широкую озабоченность по поводу прозрачности и подотчетности правительства в обеспечении соблюдения нормативных требований.

Иск ASA против SEC представляет собой значительный шаг в продолжающихся дебатах о прозрачности регулирования.

Сообщение «Регуляторные разборки: ASA подает в суд на SEC по поводу соблюдения требований FOIA» впервые появилось на Coin Edition.