Регулирующий орган CFTC, Комитет по торговле товарными фьючерсами, ввел санкции против Falcon Labs, основной брокерской компании по криптовалюте со штаб-квартирой на Сейшельских островах, за поведение на американском рынке, противоречащее правилам.

Falcon Labs грозит штраф

Федеральный суд США установил, что Falcon Labs несет ответственность за предоставление жителям страны доступа к платформам криптовалютных деривативов для торговли на незарегистрированной основе. Согласно отчетам CFTC, в период с октября 2021 года по март 2023 года Falcon Labs предоставляла посреднические услуги американским пользователям, где эти пользователи размещали заказы и осуществляли торговлю производными цифровыми активами без необходимой регистрации.

Falcon Labs начала и дальше способствовать обмену транзакциями, поскольку стала широко известна как владелец основных счетов компаний. В течение короткого периода времени причастным лицам были произведены расчеты по субсчетам отдельно, без каких-либо документов, удостоверяющих личность.

Такая незаконная деятельность побудила компанию Falcon успешно накопить чистые комиссионные в размере около 1 179 000 долларов США от сделок клиентов с деривативами виртуальных активов. Соответственно, CFTC привлекает указанную фирму к ответственности за это нарушение посредством существенного финансового штрафа. Согласно приговору, Falcon Labs должна немедленно прекратить участие в этой незарегистрированной деятельности, требуя выплаты 1 768 512 миллионов долларов США в виде неустойки и гражданских денежных штрафов.

Усилия Falcon Labs по соблюдению требований

Директор по обеспечению правопорядка CFTC Ян МакГинли подчеркнул железный подход организации к обеспечению корректности рынков деривативов и обеспечению того, чтобы любой, кто занимается незарегистрированными услугами цифровых активов, подвергался судебному преследованию. Система реагирования и соблюдения нормативных требований Falcon Labs имеет решающее значение для ее успеха в отрасли здравоохранения.

Falcon Labs заранее усилила средства управления идентификацией для клиентов. Хотя такая мера может оказаться формой демонстрации приверженности Falcon Labs соблюдению нормативных требований, ее все же может быть недостаточно, чтобы оправдать фирму от ответственности за последствия своих прошлых правонарушений.