Агентство также добивается принятия судебных запретов, основанных на поведении и «соблюдении закона».
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) хочет оштрафовать Terraform Labs и ее бывшего генерального директора До Квона почти на 5,3 миллиарда долларов за нарушение законов США о ценных бумагах и обвинения в мошенничестве.
Агентство подробно описало запрошенный штраф в судебном документе от 19 апреля. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) в первую очередь требует 4,2 миллиарда долларов в качестве компенсации и 545,7 миллиона долларов в качестве процентов до вынесения судебного решения.
Цель незаконно полученных доходов — заставить Terraform Labs и Kwon вернуть несправедливые выгоды, полученные ими в период с июня 2021 по май 2022 года, по следующим каналам: во-первых, через продажу токенов институциональным инвесторам, во-вторых, через сотрудничество с Genesis Asia Luna Foundation; Охранные контракты, подписанные Pacific на продажу; в-третьих, продажи на криптовалютных биржах.
Регуляторы также требуют гражданских санкций, в том числе 420 миллионов долларов против Terraform Labs и 100 миллионов долларов против Квона.
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что, хотя каждый гражданский штраф представляет собой лишь небольшую часть незаконных доходов обвиняемых, он служит наказанием и сдерживающим фактором.
дополнительные ограничения
Комиссия по ценным бумагам и биржам также запросила неденежные средства правовой защиты, включая судебный запрет «соблюдать закон», предотвращающий нарушения Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о биржах 1934 года.
Кроме того, регулятор намерен наложить судебный запрет на основании поведения, запрещающий ответчикам участвовать в покупке, предложении или продаже ценных бумаг криптоактивов, включая, помимо прочего, токены, связанные с Terra, такие как UST, MIR, LUNA, wLUNA и LUNA. 2.0.
Целью этого также является предотвращение «побуждения» ответчиков к заключению таких сделок.
Кроме того, предполагается, что Terraform Labs не объявит о банкротстве, что освободит ее от денежных средств правовой защиты. В январе компания подала заявление о защите от банкротства согласно главе 11.
Агентство также намерено навсегда запретить Квону занимать должности должностного лица или директора публичной компании и заставить его предоставлять бухгалтерские отчеты под присягой.
Терраформирование и ответ Квона
Ответчики ответили на предложенные средства правовой защиты в соответствующих документах.
Во-первых, команда юристов Terraform Labs отметила, что когда суд принимает меры по исправлению положения, это может быть основано только на тех продажах токенов, которые, как было подтверждено, имели место в Соединенных Штатах. Они утверждают, что большая часть операций и продаж на самом деле имела место за пределами Соединенных Штатов, и этот вопрос не был должным образом рассмотрен в судебных разбирательствах.
Команда юристов Terraform Labs также утверждает, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) не имеет права требовать возврата полученной незаконным путем прибыли из-за отсутствия денежного ущерба или «фактических убытков».
Квон и его законные представители также заявили об отсутствии денежного ущерба и отрицали существование доказательств того, что Квон самостоятельно получил незаконную прибыль от Terraform Labs. Соответствующее содержание файла следующее:
«Г-н Квон не имеет никаких незаконных доходов, которые он мог бы передать».
Обе стороны утверждали, что максимальный гражданский штраф должен быть ниже суммы, которую требует SEC. По одной из оценок, защита Terraform Labs рекомендовала максимальный гражданский штраф в размере 3,5 миллионов долларов, а защита Квона рекомендовала гражданский штраф в размере менее 1 миллиона долларов.
Обе стороны согласились, что в запрете нет необходимости, и предположили, что дальнейшие нарушения маловероятны, учитывая нынешние обстоятельства.
SEC первоначально выдвинула обвинения против Terraform Labs и До Квона в феврале 2023 года. Судебный процесс начался в марте, и в апреле суд признал обе стороны ответственными за мошенничество. #DoKwon #欺诈指控
