SEC.gov | SEC обвиняет пятерых консультантов по инвестициям в нарушении правил маркетинга
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила пять инвестиционных консультантов в нарушении правил маркетинга, сославшись на вводящие в заблуждение рекламные заявления и неадекватную политику. Фирмы согласились выплатить штрафы и выполнить приказы SEC.
Пять консалтинговых фирм заключили соглашение с SEC о нарушениях правил маркетинга.
Нарушения включали вводящую в заблуждение рекламу и неспособность обеспечить актуальность гипотетических результатов.
GeaSphere столкнулась с дополнительными нарушениями нормативных требований, такими как ложная реклама и нарушения ведения документации.
Фирмы согласились выплатить штрафы в размере от 20 000 до 100 000 долларов США.
Корректирующие действия, предпринятые до обращения в SEC, привели к уменьшению штрафов.
Фирмы согласились порицать, прекращать и воздерживаться от выполнения приказов и обязательств по соблюдению требований.
SEC стремится обеспечить полное соблюдение правил, подчеркивая преимущества превентивных корректирующих мер.
Источник:
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
При поддержке MaxAI.me