Подразделение Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявило о своих ежегодных приоритетах на 2023 год, которые включают «новые технологии и криптоактивы». Департамент ежегодно публикует основные моменты обзора, чтобы дать представление о своем риск-ориентированном подходе, включая области, которые, по его мнению, представляют потенциальный риск для инвесторов.
В департаменте заявили, что будут проводить проверки брокеров-дилеров и зарегистрированных инвестиционных консультантов (RIA), которые используют новые финансовые технологии или внедряют новые практики, уделяя особое внимание тому, «достигают ли фирмы, занимающиеся цифровыми активами, и соблюдают ли они требования, давая рекомендации, рекомендации или предоставление инвестиционных консультаций», «их соответствующие стандарты ухода» и постоянно ли они пересматривают свою практику соблюдения требований, раскрытия информации и управления рисками.
Подразделение также сосредоточится на обеспечении того, чтобы инвестиционные консультанты соблюдали новые маркетинговые правила, введенные SEC в прошлом году, которые ограничивают использование отзывов и советов при продвижении инвестиций. Другие пункты повестки дня, которые могут применяться к фирмам, занимающимся цифровыми активами, включают проверку того, насколько хорошо консультанты по инвестициям выполняют свои фидуциарные обязанности, обзор практики кибербезопасности брокеров-дилеров, инвестиционных консультантов и других зарегистрированных лиц. правильно оценить риски, как они осуществляют хранение активов и как консультанты управляют конфликтами интересов. (Дейли Планет)
