3 сентября Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения Galois Capital Management в ненадлежащем хранении клиентских активов, в частности средств, хранящихся на ныне несуществующей криптовалютной бирже FTX.
Нарушения правил SEC по хранению
SEC утверждает, что Galois Capital нарушила правило агентства о хранении, которое предписывает инвестиционным консультантам хранить клиентские средства у «квалифицированного хранителя», например, зарегистрированного банка или брокера-дилера. Вместо этого, как сообщается, Galois держал криптоактивы на нескольких криптовалютных биржах, включая FTX Trading Ltd., которая рухнула в ноябре 2022 года.
Крах FTX привел к тому, что Galois потеряла примерно половину своих активов, подвергнув инвесторов значительным рискам. По словам Кори Шустера, соруководителя подразделения по управлению активами подразделения по обеспечению соблюдения SEC, действия фирмы не смогли защитить средства инвесторов. Он заявил: «Мы продолжим привлекать к ответственности консультантов, которые нарушают свои основные обязательства по защите инвесторов».
Хранение цифровых активов
С 2021 года несколько фирм, включая Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust и Fidelity Digital Asset Services, стали квалифицированными кастодианами цифровых активов. Однако FTX никогда не была среди них. Ее крах привел к тому, что миллиарды долларов клиентских средств стали недоступны из-за неэффективного управления и предполагаемого мошенничества.
Вводящие в заблуждение методы выкупа
SEC также заявила, что Galois Capital ввела в заблуждение своих инвесторов относительно срока уведомления, необходимого для погашения. Как сообщается, фирма сообщила некоторым инвесторам, что для погашения требуется уведомление не менее чем за пять рабочих дней, в то время как другим инвесторам разрешалось выкупать с уведомлением за меньшее количество дней.
Штрафы и компенсации инвесторам
В ответ на обвинения Galois Capital согласился выплатить гражданский штраф в размере 225 000 долларов США, который будет распределен между инвесторами, пострадавшими от неэффективного управления фондом.
Этот случай служит напоминанием о важности надлежащего хранения активов и защиты инвесторов, особенно на быстро развивающемся рынке криптовалют.
