По данным Odaily, Silvergate Capital Corp, материнская компания Silvergate Bank, согласилась выплатить 63 миллиона долларов для урегулирования споров с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), Федеральной резервной системой и Департаментом финансовой защиты и инноваций Калифорнии (DFPI). . Регулирующие органы обвинили компанию в неспособности поддерживать соответствующую программу по борьбе с отмыванием денег и в предоставлении вводящей в заблуждение информации об эффективности программы.
Федеральная резервная система наложила штраф в размере 43 миллионов долларов, а регулятор Калифорнии — штраф в 20 миллионов долларов, отметив, что у банка были недостатки в отслеживании внутренних транзакций. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также наложила штраф в размере 50 миллионов долларов, однако не ожидается увеличения общей суммы штрафа. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что любые штрафы, причитающиеся Silvergate, могут быть компенсированы суммой, которую она выплачивает банковским регуляторам, а мировое соглашение все еще требует одобрения суда.
Комиссия по ценным бумагам и биржам также предъявила обвинения бывшим руководителям Silvergate. Бывший генеральный директор Алан Лейн и бывший главный операционный директор Кэтлин Фраэр согласились урегулировать ситуацию, в то время как бывший финансовый директор Антонио Мартино отверг соответствующие обвинения.
