Так называемое "служебное преступление" в уголовной системе нашего государства не является единым преступлением, а означает использование работников государственных органов, государственных компаний, учреждений и общественных организаций существующих полномочий для мошенничества, взяточничества, пристрастного поведения, злоупотребления полномочиями, халатности, нарушающего права граждан, демократические права, разрушая государственные регламенты公务活动, и подлежит уголовному наказанию в соответствии с законом.

Команда Сяо Цзя обнаружила, что в настоящее время преступления, связанные с коррупцией, взяточничеством государственных служащих, а также служебные преступления работников, не являющихся государственными служащими, и взяточничество не государственных служащих, все чаще затрагивают криптоактивы — все больше людей используют криптоактивы как скрытый инструмент для передачи интересов.

Сегодня команда Сяо Цзя предоставит несколько примеров дел, которые были недавно раскрыты или расследованы, и обсудит некоторые ключевые сведения, которые раскрывают эти случаи служебных преступлений в эпоху криптовалюты.

01. Обзор крупных дел, связанных с преступлениями в сфере криптовалюты

Каковы особенности криптовалюты? Один древний и ортодоксальный нарратив описывает это так: криптовалюта обладает децентрализованностью, анонимностью, неизменностью, высокой скоростью транзакций, низкими транзакционными издержками и возможностью глобальных одноранговых транзакций.

Теперь, когда мы смотрим на это, вышеупомянутое понимание криптовалюты одновременно верно и неверно. По крайней мере, с развитием и прогрессом технологий анонимность криптовалюты становится все ниже, так называемая "анонимность" становится общим средством, используемым обычными людьми для защиты своей конфиденциальности в транзакциях. Иными словами, если судебные органы, технические компании и другие сильные стороны захотят провести расследование, большая часть информации о транзакциях не сможет скрыться.

Дело о служебных преступлениях высокопоставленных чиновников в сфере криптовалют.

Недавно, Комиссия по ценным бумагам и Комитет по надзору провинции Гуандун совместно выпустили объявление, в котором говорится, что бывший директор Департамента научного надзора Комиссии по ценным бумагам Китая серьезно нарушил дисциплину и закон, злоупотребляя политикой, составлением, исполнением и другими контрольными полномочиями, пренебрегая обязанностями по научному надзору, извлекая неправомерную выгоду для других в расширении бизнеса и закупках программного и аппаратного обеспечения в учреждениях информационных технологий, используя виртуальную валюту для сделок по обмену власти на деньги.

Согласно объявлениям, этот чиновник из Комиссии по ценным бумагам, вероятно, подозревается в нескольких преступлениях, и вероятность взяточничества достаточно велика.

Согласно статье 385 Уголовного кодекса нашей страны, преступление взяточничества заключается в том, что государственные служащие, используя служебное положение, требуют имущество у других или незаконно получают имущество от других, извлекая выгоду для других. Государственные служащие, нарушая государственные правила, принимают различные откаты и комиссионные, присваивая их себе, подлежат наказанию за взяточничество.

В общем случае, стандарт подачи дел по взяточничеству составляет 30 000 юаней. В санкциях, если сумма составляет от 30 000 до 200 000 юаней, наказание составляет до трех лет лишения свободы или ареста, а также штраф; если сумма превышает 200 000 и составляет менее 3 миллионов юаней, наказание составляет от трех до десяти лет лишения свободы, а также штраф или конфискация имущества; если сумма превышает 3 миллиона юаней, наказание составляет более десяти лет лишения свободы или пожизненное заключение, а также штраф или конфискация имущества.

Дело о служебном присвоении, связанном с виртуальной валютой на сумму 1,4 миллиарда юаней в Пекине, возврат средств составил 89 миллионов юаней.

20 декабря этого года прокуратура Пекина выпустила пример специальной кампании "Защита бизнеса": работник одной компании использовал служебное положение, чтобы обманом получить имущество компании и использовал несколько иностранных платформ для обмена криптоактивов и "смешивателей", чтобы перевести преступно добытые средства.

С 2020 по 2021 год Фэн, используя служебное положение в одной технологической компании и отделе регионального развития, сговорился с Тан и Ян, чтобы обманом получить от компании в общей сложности более 140 миллионов юаней.

Затем Фэн командовал Тан и Ян, которые использовали 8 иностранных платформ для обмена виртуальной валюты, чтобы перевести деньги, вовлеченные в дело, из юаней в виртуальные деньги, затем смешивая источники и характер средств через зарубежные "смешивающие" платформы, переводя их в виде виртуальных денег через несколько уровней. Часть вовлеченных средств поступила на счета, контролируемые Фэнем и другими, а часть была скрыта в виде виртуальных денег.

После инцидента Фэн самостоятельно вернул 92 биткойна BTC (если цена BTC составляет 100 000 долларов за монету, это примерно 66,9 миллиона юаней), всего было возвращено более 89 миллионов юаней, что максимально сократило экономические потери пострадавшей компании.

Поскольку Фэн не является государственным служащим, а пострадавшая компания также не является государственным органом или учреждением, действия Фэна по обману компании с использованием служебного положения подозреваются в "преступлении служебного присвоения". Статья 271 Уголовного кодекса нашей страны гласит: работник компании, предприятия или другого учреждения, используя служебное положение, незаконно присваивает имущество своего учреждения, если сумма значительная, подлежит наказанию в виде лишения свободы до трех лет или ареста, а также штрафа; если сумма огромная, наказание составляет от трех до десяти лет лишения свободы и штрафа; если сумма особенно огромная, наказание составляет более десяти лет лишения свободы или пожизненное заключение и штраф.

Следует отметить, что 29 апреля этого года Верховная прокуратура и Министерство общественной безопасности совместно опубликовали пересмотренные (положения о стандартах подачи дел по уголовным делам, находящимся в ведении полиции (II)), устанавливающие стандарты подачи дел по пяти видам преступлений, связанных с взяточничеством не государственных служащих, аналогичные стандартам для служебных преступлений. Новые правила четко устанавливают: работники компании, предприятия или другого учреждения, используя служебное положение, незаконно присваивают имущество своего учреждения, если сумма превышает 30 000 юаней (ранее стандарт составлял 60 000 юаней), должны быть поданы.

Что касается наказания за преступление служебного присвоения, в 2020 году ожидается выход 11 поправок к Уголовному кодексу, который изменит диапазон наказания с двух уровней на три уровня, в то время как судебное разъяснение еще не было синхронно доработано, поэтому на практике наказание за это преступление обычно основывается на следующих правилах и судебной практике.

02. Какие ключевые сведения раскрывают примеры служебных преступлений, связанных с криптовалютой?

Почему мы говорим, что использование криптовалюты для взяточничества — это ничто или всё? Это связано с невозможностью изменения, открытость и прозрачность данных в технологии блокчейн — сами криптоактивы очень скрытны, но как только преступные факты будут установлены, это станет неопровержимыми доказательствами.

В ранее обработанных командой Сяо Цзя делах, связанных с служебными преступлениями, выяснение цепочки движения средств и их направления преступника часто является ключевым моментом в таких делах. Множество преступников используют свои социальные связи, чтобы скрыть преступления через различные скрытные методы и создать многоуровневые меры по изоляции риска.

Однако в случаях использования криптоактивов для совершения служебных преступлений цепочка движения средств часто достаточно полная и проверяемая, и подлинность этих данных гарантирована. Как только будет установлена связь между движением средств и служебным преступлением подозреваемого (что часто является трудностью в расследовании таких дел), соответствующие данные в блокчейне станут неопровержимыми доказательствами преступления.

Судя по нескольким недавним случаям служебных преступлений, связанных с криптовалютой, судебные органы нашей страны предоставили несколько ключевых сведений о том, как они обрабатывают такие дела:

1. Значительное улучшение технологий расследования, смешиватели больше не являются инструментом отмывания денег/скрытия преступных доходов.

Из открытых материалов прокуратуры Пекина по делу о служебном присвоении видно, что даже если преступник использует несколько платформ для обмена криптовалютами и даже смешивателей, чтобы запутать цепочку средств, факты преступления все равно остаются под контролем судебных органов. Поэтому команда Сяо Цзя считает, что для судебных органов нашей страны (разумно предположить, что другие основные развитые страны и юрисдикции имеют аналогичные технологии) текущие основные смешиватели могут лишь увеличить объем работы по расследованию, но если захотеть, это обязательно можно выяснить.

2. Возврат украденных средств в случаях преступлений, связанных с криптовалютой, по-прежнему в значительной степени зависит от активного сотрудничества преступников.

На самом деле, это можно увидеть из недавних случаев разморозки зарубежных криптоактивов, обработанных командой Сяо Цзя. Криптоактивы действительно имеют особенности, отличающие их от других активов — возврат украденных средств в значительной степени зависит от сотрудничества подозреваемого.

Например, если преступник обменяет украденные средства на USDT и другие стабильные монеты и скроет эти активы, даже если можно отследить движение этих средств, фактическое управление этими средствами будет находиться под контролем зарубежных лиц. Судебные органы нашей страны могут только выдать судебное предписание эмитенту Tether, требуя заморозить эти средства, на практике это означает, что зарубежный преступник не сможет использовать эти средства, но судебные органы нашей страны не смогут их непосредственно возвратить.

Если средства были обменены на криптоактивы, такие как BTC, ETH, и спрятаны в холодном кошельке, находящемся под контролем зарубежных лиц, тогда судебные органы нашей страны даже не смогут эффективно их заморозить, и будет еще сложнее вернуть украденные средства.

03. Написано в конце

С приходом бычьего рынка криптоактивов, возглавляемого BTC, и слиянием и сотрудничеством традиционной финансовой системы и криптоактивов, весь сектор постоянно расширяется. На основании мнения команды Сяо Цзя, криптоактивы в будущем все чаще будут использоваться как средство служебных преступлений.

С одной стороны, это требует от нашей комиссии по надзору и полиции как можно быстрее усилить свои знания и понимание криптоактивов, целенаправленно обновляя методы расследования; с другой стороны, государственные служащие и топ-менеджеры компаний также должны осознавать, что криптоактивы не являются панацеей для передачи интересов, и не следует легкомысленно пересекать уголовные красные линии.