Источник статьи: адвокат Шао Шиуэй

В последние годы, с быстрым развитием технологии блокчейн, все больше предпринимателей обращаются к области Web3, стремясь найти возможности в этом 'голубом океане'. Тем не менее, для отечественных предпринимателей Web3 необходимо прокладывать устойчивый путь к развитию в условиях ограничений политики и рыночной среды, и это требует решения не только связанных с бизнесом вопросов, но и сложных юридических и комплаенс-вызовов.

Эта статья подводит итоги наиболее часто задаваемых юридических вопросов, с которыми адвокат Шао сталкивается в повседневной работе, и надеется дать Web3 предпринимателям некоторые идеи или вдохновение.

Автор | Адвокат Шао Шиуэй

01. Что является красной чертой для предпринимателей Web3 в стране?

Согласно 94-му уведомлению, 924-му уведомлению и другим политическим нормам, в настоящее время, занимаясь проектами Web3 в нашей стране, существует три негативных списка: эмиссия токенов, управление криптовалютными биржами и майнинг. Предприниматели Web3 должны остерегаться этих запретных зон.

Проекты, связанные с эмиссией токенов, часто подвержены рискам незаконного сбора средств. 4 сентября 2017 года, семь министерств опубликовали (Уведомление о предотвращении рисков от эмиссии токенов) (94-е уведомление), требуя немедленно прекратить все виды деятельности по эмиссии токенов с момента публикации, что остановило все ICO в нашей стране.

Согласно политическим нормам, связанные с криптовалютой операции считаются незаконными финансовыми действиями, а то, что осуществляют криптовалютные биржи, — это обмен законных денег на криптовалюту и между криптовалютами.

Деятельность по 'майнингу' криптовалюты подразумевает процесс производства криптовалюты с использованием специализированных 'майнинг-устройств', что требует значительных затрат энергии и приводит к высокому уровню выбросов углерода. Уведомление 2021 года о 'прекращении деятельности по майнингу криптовалюты' запрещает развитие проектов 'майнинга' криптовалюты под любым предлогом.

02. Какие юридические риски необходимо учитывать в бизнес-моделях проектов Web3?

Преступления, такие как организация азартных игр и руководство деятельностью по продаже, являются распространенными и высокочастотными уголовными рисками в криптосфере.

В качестве примера рассмотрим проекты Web3 игр (также называемые GameFi, блокчейн-играми). Для предпринимателей Web3 игр в нашей стране действуют двойные ограничения — законодательство о играх и связанные с блокчейном политики. Адвокат Шао считает, что юридические риски для подобных предпринимательских проектов в стране все еще очень высоки. Поскольку токены, выпущенные в иностранных проектах Web3 игр, как правило, будут записаны в блокчейне и позволят пользователям свободно обмениваться, тогда как в стране запрещена эмиссия токенов и не разрешается вывод токенов внутри игр. Следовательно, если в стране реализуется проект Web3 игр, разработчики могут столкнуться с рисками азартных игр, если они напрямую или косвенно (сотрудничая с финансовыми компаниями) выкупают игровые предметы. Кроме того, если на уровне продвижения или модели игры существуют элементы, сходные с многоуровневым маркетингом, такие как многоуровчная дистрибуция или привлечение людей, это может также привести к рискам, связанным с многоуровневыми продажами.

03. В процессе работы над проектом Web3 необходимо избегать рисков финансовых преступлений.

Платформы Web3 могут быть использованы злоумышленниками для отмывания денег. Из-за анонимности транзакций, например, биржи и криптографические кошельки трудно отследить законность источника каждой транзакции. Кроме того, из-за отсутствия географических ограничений клиентская база может находиться по всему миру. Как и в традиционной финансовой сфере, это также является отраслью, ближайшей к деньгам. Поэтому в будущем, в рамках борьбы с отмыванием денег, предприниматели в сфере Web3 будут подвергаться более строгим требованиям и обязанностям по сравнению с другими отраслями. В случае, если операционная деятельность будет признана преступной какой-либо страной, возможные последствия могут включать, но не ограничиваются, уплатой крупных штрафов, уголовным преследованием контролирующего лица, а также требованием о выходе проекта с данного рынка.

Поэтому создание эффективной внутренней системы контроля по борьбе с отмыванием денег и выполнение юридических обязанностей по борьбе с отмыванием денег является важной задачей, на которую должны обратить внимание предприниматели Web3.

04. При выходе проекта Web3 за границу, необходимо ли соблюдать внутренние юридические нормы?

В нашей стране уголовная юрисдикция основана на четырех принципах: территориальный принцип, принцип личности, принцип защиты и универсальный принцип. Иными словами, сфера применения уголовного кодекса Китая очень широка, и теоретически любое звено бизнес-модели, имеющее хоть какое-то отношение к Китаю, может подпадать под его юрисдикцию. Увеличение международных факторов в бизнес-модели, например, если субъект бизнеса является иностранной компанией или номинальным управляющим является иностранец, на первый взгляд может уменьшить вероятность уголовного риска. Но если занимаемый проект Web3 противоречит внутренним законодательным нормам и все равно направлен на пользователей материкового Китая, то даже если проект зарегистрирован за границей, как фактически управляемый китайцами проект Web3 он все равно будет подвергаться соответствующим уголовным рискам.

05. Как обеспечить законный возврат средств в страну при выходе проекта Web3 за границу?

Распространенной проблемой для предпринимателей Web3 является то, что большая часть доходов компании поступает от зарубежных операций или привлеченные инвестиции могут быть обменены на законные деньги только за границей. Но основная команда находится на материке, а расходы на ведение бизнеса в основном тоже там. В этом контексте, как легально вернуть доходы и инвестиции от зарубежной компании на материк? Один из способов — это через прямые иностранные инвестиции (Foreign Direct Investment, FDI).

FDI можно рассматривать как инвестиционную деятельность иностранных физических лиц, компаний или других организаций (далее именуемых «иностранные инвесторы»), осуществляемую в Китае с использованием наличных, материальных средств, технологий и т.д. Распространенные случаи FDI включают: (1) иностранные инвесторы самостоятельно или совместно с другими инвесторами создают иностранные инвестиционные предприятия в Китае; (2) иностранные инвесторы приобретают акции, доли или иные подобные права на имущество китайских предприятий.

В настоящее время в нашей стране применяются нормы предварительного национального обращения и управление негативным списком для иностранных инвестиций. Проще говоря, кроме некоторых специфических областей, для которых государство применяет специальные меры управления, иностранные инвесторы и местные инвесторы имеют одинаковые права и обязанности по отношению к другим иностранным инвестициям. Иными словами, распространенные области предпринимательства для Web3, такие как разработка публичных блокчейнов, кросс-цепочные технологии, DAPP, DID или другие строительные проекты на цепочке, могут безопасно использовать FDI.

06. Вопросы защиты информации и безопасности данных требуют внимания.

Хотя основа блокчейна заключается в децентрализации, проекты Web3 в процессе реальной эксплуатации все же будут сталкиваться с управлением данными и трансграничным взаимодействием данных. Поэтому, если проекты Web3 не уделяют достаточного внимания защите пользовательской информации и безопасности данных, это может привести к инцидентам безопасности от хакерских атак.

Например, 16 ноября 2024 года криптовалютная торговая платформа DEXX подверглась хакерской атаке, и согласно сообщениям, похищенные хакерами активы пользователей превышают 100 миллионов долларов. По результатам глубокого технического анализа системы мониторинга биткойнов, у платформы DEXX имеются следующие серьезные проблемы с безопасностью: хранение приватных ключей (хотя платформа DEXX утверждает, что не является кошельком с управлением, она записывает приватные ключи пользователей; если система подвергается атаке, хакеры могут легко получить доступ к приватным ключам пользователей и украсть их активы) и передача приватных ключей в открытом виде (платформа DEXX не приняла никаких мер шифрования при экспорте приватных ключей пользователями, что привело к тому, что приватные ключи были раскрыты в открытом виде во время передачи, что делает их легкой целью для хакеров).

Что касается проектов Web3, функционирующих в нашей стране, необходимо соблюдать требования (Закона о защите персональных данных), (Закона о кибербезопасности) и (Закона о безопасности данных), чтобы разработать и реализовать полную систему управления безопасностью данных, обеспечивая безопасность данных в процессе хранения, передачи и обработки. Для проектов Web3, работающих за границей, если они нацелены на пользователей в стране, им необходимо соблюдать не только внутренние законодательные нормы, но и соответствующие законы и правила страны, в которой осуществляется проект.

07. Существует ли юридический риск при ведении бизнеса, связанного с доверительным управлением криптовалютой?

Несмотря на то, что уведомление № 94, уведомление № 924 и другие политики признают связанные с криптовалютой операции как 'незаконные финансовые действия', на практике судебные споры, связанные с доверительным управлением криптовалютой, часто встречаются. Если предприниматели Web3 действуют как институциональные доверительные управляющие, собирая средства от инвесторов для инвестирования в криптовалюту, в случае убытков они могут столкнуться с давлением со стороны инвесторов, требующих защитить свои права.

Хотя согласно нашим политическим правилам, связанные с криптовалютой операции считаются незаконными финансовыми действиями, законность сотрудничества между доверительным управляющим и клиентом в таких случаях также вызывает большие споры. Тем не менее, мы все же рекомендуем обеим сторонам подписать письменное соглашение о доверительном управлении перед началом сотрудничества. Исходя из нашего опыта работы с подобными делами, это может в определенной степени снизить уголовные риски для доверительного управляющего. Кроме того, четкость юрисдикционных положений (выбор юрисдикционного органа и места) также помогает в разрешении споров.

08. Может ли компания быть зарегистрирована за границей, если сотрудники находятся в стране?

Если компания ведет бизнес, нарушая уголовный кодекс нашей страны, международные проекты не могут полностью избежать уголовных рисков в стране. Если сотрудники находятся в стране, они сталкиваются с двумя основными рисками. Во-первых, сотрудники не обладают стабильностью. Поскольку местные сотрудники могут быть в любой момент привлечены в качестве подозреваемых и подвергнуться расследованию, их стабильность работы не гарантируется, что также влияет на затраты на рабочую силу. Во-вторых, после возбуждения уголовного дела общая деятельность компании будет затронута. Если сотрудники подвергнутся расследованию, согласно положениям уголовного кодекса Китая о смягчении наказания, явке с повинной и заслугах, они могут раскрыть информацию, о которой они осведомлены. Это может привести к утечке коммерческой тайны компании, секретов высшего руководства и других ключевых данных, влияя на нормальную деятельность компании.

09. Заключение

Для предпринимателей и профессионалов Web3 перед тем, как принять решение о ведении соответствующего бизнеса, в первую очередь нужно понять, где находятся юридические границы. Высокий риск уголовного бизнеса абсолютно нельзя пересекать. Даже если бизнес ориентирован на зарубежные рынки, если он направлен на пользователей страны, необходимо одновременно соблюдать внутренние и зарубежные правила. Надеемся, что эта статья сможет предоставить четкие идеи и практические советы для профессионалов в индустрии, чтобы помочь им уверенно развиваться в голубом океане Web3.