عقوبات الاحتيال في العملات الرقمية تدفع إنفاذ هيئة الأوراق المالية والبورصات لعام 2024 إلى 8.2 مليار دولار
23 نوفمبر 2024
حققت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) مبلغ ٨,٢ مليار دولار في التعويضات المالية خلال السنة المالية ٢٠٢٤، مما يمثل إنجازًا كبيرًا رغم قلة إجراءات التنفيذ.
أفادت الوكالة بأنها قدمت ٥٨٣ قضية هذا العام، مما يعكس انخفاضًا بنسبة ٢٦٪ مقارنة بعام ٢٠٢٣. ومع ذلك، فإن العقوبات المالية الكبيرة، خاصة من القضايا البارزة مثل تيرافورم، دفعت التعويضات إلى مستويات قياسية.
مختبرات تيرافورم مسؤولة عن 56% من عقوبات إنفاذ هيئة الأوراق المالية والبورصات
أبرز تقرير تنفيذ هيئة الأوراق المالية والبورصات أن غرامة ٤,٥ مليار دولار من تيرافورم لابز شكلت ٥٦٪ من إجمالي التعويضات المالية لهذا العام. هذه القضية، المرتبطة بانهيار تيرا/لونا في ٢٠٢٢، أسفرت عن أكبر حكم مالي تم تأمينه من قبل الهيئة بعد محاكمة.
تم العثور على تيرافورم لابز ورئيسها التنفيذي دو كوون مسؤولين عن خداع المستثمرين خلال انهيار تيرا/لونا في ٢٠٢٢. وصفت الهيئة الحادثة بأنها واحدة من أهم قضايا الاحتيال في الأوراق المالية في تاريخها. أدى الانهيار، الذي زعزع استقرار سوق العملات المشفرة، إلى خسائر كبيرة للمستثمرين، مما دفع إلى زيادة التدقيق التنظيمي.
بجانب تيرافورم، توصلت الهيئة إلى تسوية مع بنك سيلفرغيت كابيتال الصديق للعملات المشفرة بسبب إفصاحات مضللة حول برامج الامتثال الخاصة به المتعلقة بعملاء العملات المشفرة، بما في ذلك FTX. كما واجهت بارن بريدج داو اتهامات لعدم تسجيل أصولها المشفرة المنظمة كأوراق مالية.
بالإضافة إلى التنفيذ، أبرزت الهيئة جهودها في حماية المستثمرين. وزعت ٣٤٥ مليون دولار على المستثمرين المتضررين هذا العام، مما رفع إجماليها إلى أكثر من ٢,٧ مليار دولار منذ عام ٢٠٢١.
كما عالجت الوكالة ٤٥,١٣٠ نصيحة وشكوى وإحالة في عام ٢٠٢٤، بما في ذلك ٢٤,٠٠٠ تقديم من المبلغين عن المخالفات. وصلت جوائز المبلغين عن المخالفات إلى ٢٥٥ مليون دولار، مما يبرز اعتماد الهيئة على التعاون العام لتحديد ومعاقبة المخالفات.
أكد رئيس الهيئة المنتهية ولايته غاري غينسلر أن هذه الإجراءات تؤكد التزام الهيئة بحماية المستثمرين.
"إن قسم التنفيذ هو شرطي ثابت في الميدان، يتبع الحقائق والقانون أينما قادوا لمحاسبة المخالفين"، أضاف غينسلر .
رغم إنجازات الهيئة، أعرب النقاد عن مخاوفهم بشأن استراتيجيتها في التنفيذ. جادل مايلز جينينغز، رئيس اللامركزية في a16z crypto، بأن العقوبات المالية الكبيرة قد لا تعالج القضايا النظامية في الأسواق المالية.
"تقيس sec نجاحها بمقدار الغرامات التي يتم جمعها من إجراءات التنفيذ. في حين أن الغرامات الكبيرة يمكن أن تكون رادعًا مرئيًا وتوفر معيارًا قابلاً للقياس للنشاط، إلا أنها لا تعكس ما إذا كانت sec تحقق مهمتها الأساسية في منع سوء السلوك في الأسواق المالية"، كما صرح.
