Система регистрации биржи готовится к запуску

Комиссия финансового надзора Тайваня (далее — Комиссия финансового надзора) пересмотрела и объявила (Закон о предотвращении отмывания денег) 31 июля, добавив новую систему регистрации для предотвращения отмывания денег для регулирования поставщиков услуг виртуальных активов (VASP).

Согласно пересмотренному закону, операторы должны регистрироваться отдельно по разным категориям бизнеса и соблюдать ряд правил по предотвращению отмывания денег. Комиссия финансового надзора также объявила о проекте «Мер по предотвращению отмывания денег и регистрации для поставщиков услуг виртуальных активов» и, как ожидается, в ближайшем будущем публично запросит мнения представителей всех слоев общества.

Согласно проекту (Меры по регистрации VASP), бизнес-категории поставщиков услуг виртуальных активов включают обменники виртуальных активов, торговые платформы, провайдеров трансферов, хранителей и андеррайтеров, а операторы должны регистрироваться отдельно в зависимости от их соответствующего бизнеса.

Проект предусматривает 31 статью, детализирует условия и процедуры регистрации, а также устанавливает правила управления отраслью и переходные положения. Бизнес-операторы должны зарегистрироваться в течение 3 месяцев после вступления в силу системы регистрации и завершить соответствующие процедуры в течение 9 месяцев.

Кроме того, Комиссия по финансовому надзору также одновременно пересмотрела (Меры по предотвращению отмывания денег и борьбе с финансированием терроризма для платформ виртуальных валют и торговых предприятий) с целью усиления систем оценки рисков, внутреннего контроля и аудита поставщиков услуг виртуальных активов.

Комиссия финансового надзора напоминает операторам, что, учитывая, что действующая система декларирования соответствия будет отменена с вступлением в силу системы регистрации VASP, операторы должны перерегистрироваться по новому методу независимо от того, заполнили ли они декларацию о соответствии.

Тем не менее, Комиссия по финансовому надзору также призвала предприятия, заинтересованные в эксплуатации услуг виртуальных активов, тщательно оценить, стоит ли ждать вступления системы регистрации в силу перед подачей заявки, чтобы избежать проблем с повторными подачами заявок из-за изменений в правилах в краткосрочной перспективе. .

Содержание и проект утвержденного на этот раз подзаконного акта также будут опубликованы в «Executive Yuan Gazette» и на веб-сайте Комиссии финансового надзора. Комиссия по финансовому надзору предлагает всем слоям общества направлять комментарии или проводить консультации через «Систему компетентного регулирования» в течение 30 дней после публикации проекта объявления.

Проект мер по регистрации VASP регулирует категории бизнеса и системы регистрации филиалов поставщиков услуг виртуальных активов, условия и процедуры регистрации, управление бизнесом и переходные положения и т. д. Всего существует 31 статья, основные моменты заключаются в следующем:

Категории бизнеса и системы регистрации филиалов для поставщиков услуг виртуальных активов:

Поставщики услуг виртуальных активов должны проводить регистрацию для предотвращения отмывания денег соответственно в зависимости от вида бизнеса, которым они занимаются, включая обменники виртуальных активов, торговые платформы, провайдеров переводов, хранителей и андеррайтеров (статьи 2 и 3).

Условия и порядок регистрации:

Отрицательные квалификационные условия для ответственных лиц или крупных бенефициаров (статья 4), документы и процедуры подачи заявления о регистрации (статья 5), сроки начала деятельности и процедуры прекращения деятельности (статья 6), причины отсутствия регистрации и аннулирования или аннулирования (статья 6). статьи 7 и 8) и порядок изменения заявочных документов (статья 9).

Управление промышленностью:

1. Общие вопросы соответствия, которые поставщики услуг виртуальных активов должны соблюдать, включают соблюдение законодательства, обязательства по сохранению законной валюты, информационные системы и безопасность, обработку жалоб клиентов, раскрытие информационных объявлений и ведение учета (статьи 10–15).
2. Обменники виртуальных активов (статьи 16 и 17), торговые платформы (статьи 18–21), поставщики трансферов (статья 22), хранители (статьи 23–27) и андеррайтинг. Вопросы, которым должны следовать торговцы (статьи 28 и 29).

Переходные положения:

VASP, заполнившие Заявление о соблюдении законодательства в области предотвращения отмывания денег, должны зарегистрироваться в Ассоциации в течение 3 месяцев после вступления в силу системы регистрации и завершить регистрацию в течение 9 месяцев после вступления в силу этих мер (статья 30).

Для методов очистки и профилактики VASP ключевыми моментами пересмотра являются следующие:


(1) В связи с внесением изменений в терминологию Закона о предотвращении отмывания денег название мер VASP по предотвращению отмывания денег изменено на «Меры по предотвращению отмывания денег и борьбе с финансированием терроризма предприятиями или персоналом, предоставляющим услуги виртуальных активов», и в соответствующие положения внесены изменения (изменения статей 2–17 исключены).

(2) В ответ на изменение пункта 1 статьи 6 Закона о предотвращении и контроле за отмыванием денег создается система регистрации поставщиков услуг виртуальных активов, и объектами этой меры являются те, кто завершил регистрацию в соответствии с Правила регистрации VASP. (Поправка к статье 2)

(3) Изменить положение о том, что поставщики услуг виртуальных активов должны готовить отчет об оценке рисков и представлять его в Ассоциацию каждый год. (Измененная статья 14)

(4) Добавляется, что поставщики услуг виртуальных активов должны создать системы внутреннего контроля и аудита в соответствии с Законом о предотвращении отмывания денег, Законом о предотвращении финансирования терроризма, Мерами регистрации VASP и Стандартами самодисциплины Бизнес-ассоциации виртуальных валют. (Измененная статья 15)

(5) Удалить положение, согласно которому поставщики услуг виртуальных активов должны соблюдать Заявление о соответствии Закону о предотвращении отмывания денег. (Измененная статья 17)

Больше покрытия
Столкнутся ли биржи с тенденцией выхода? «Система регистрации» будет запущена в конце года. Какое влияние она окажет на бизнес и потребителей?
10 ключевых вопросов от Ассоциации виртуальной валюты! «Самодисциплина превыше всего» Зачем нам нужен компетентный орган? Каковы издержки эпохи регулирования? Председатель и заместитель председателя лично ответили на вопрос