В конце августа Верховный народный суд опубликовал «Объявление о тендере на реализацию крупных проектов судебных исследований в 2024 году». На первый взгляд, это не имеет никакого отношения к валютному кругу, но если присмотреться, то можно обнаружить, что среди ключевых проектов финансирования есть «Исследование по утилизации виртуальной валюты, замешанной в делах». Возможно, вы все еще думаете: «Эй, разве это не просто исследовательский проект? На его реализацию на практике потребуются годы и месяцы!»

*Источник: скриншот официального сайта Верховного народного суда Китая. Последние новости здесь, 3 сентября. Газета People's Court Daily опубликовала статью «Судебное распоряжение виртуальными валютами должно быть стандартизировано», в которой упоминается: «В настоящее время судебная практика, распоряжение виртуальной валютой стало предметом внимания, который привлек большое внимание «Действующие правовые нормы о судебном распоряжении виртуальными валютами являются неотложными». Ситуация в Китае Судебное сообщество обращает внимание на судебное распоряжение виртуальными валютами и надеется на решимость реализовать решения.

*Источник: скриншот сети китайских судов.

В то же время в статье также поднимаются юридические проблемы, с которыми обычно сталкиваются при нынешнем судебном распоряжении виртуальными валютами в Китае, включая идентификацию собственности, оценку стоимости виртуальной валюты и юридическую реализацию виртуальных валют. Это совпадает с точкой зрения статьи «Три основные проблемы использования виртуальной валюты в уголовных делах», опубликованной юридической фирмой Mankiw еще в ноябре 2023 года. Более того, в статье Mankiw Law Firm юрист Лю Хунлинь провел углубленный анализ трех основных проблем, которыми он хотел бы здесь поделиться.

Как определить принадлежность виртуальной валюты?

Идентификация права собственности на виртуальную валюту является предпосылкой и основанием для судебного решения. Благодаря анонимности и децентрализации виртуальной валюты ее владение не зависит от учетных записей реального имени или регистрации сторонних учреждений, а реализуется на основе принципов криптографии. Проще говоря, тот, кто владеет закрытым ключом (сложной строкой цифр или символов), соответствующим виртуальной валюте, имеет право контролировать виртуальную валюту.

Поэтому в судебной практике очень сложно определить, принадлежит ли изъятая, изъятая или конфискованная виртуальная валюта подозреваемому или обвиняемому, а также существуют ли другие законные правообладатели.

В настоящее время судебные органы в основном получают виртуальную валюту, фигурирующую в деле, следующими способами:

(1) Обыскивать, изымать или конфисковывать электронные устройства (такие как мобильные телефоны, компьютеры, аппаратные кошельки и т. д.), находящиеся во владении подозреваемых или обвиняемых в уголовных преступлениях, и извлекать хранящиеся в них закрытые ключи или пароли с помощью технических средств;

(2) Обыскивать, изымать или конфисковывать бумажные документы (например, бумажные кошельки, блокноты и т. д.), в которых записаны личные ключи или пароли подозреваемых или обвиняемых в уголовных преступлениях;

(3) Обыскивать, изымать или конфисковывать использованные карты пополнения счета, банковские карты, платежные счета и т. д. у подозреваемых или обвиняемых в уголовных преступлениях, отслеживать движение средств, находить их счета на биржах виртуальных валют или других платформах, а также использовать. Получить виртуальную валюту через судебная помощь или технические средства;

(4) Непосредственно получить секретный ключ или пароль, принадлежащий подозреваемому или обвиняемому по уголовному делу, на основании его или ее признания или других доказательств.

Независимо от того, какой метод будет принят, судебным органам придется столкнуться со следующими проблемами:

(1) Как доказать, что подозреваемый или обвиняемый имеет фактический контроль над полученным секретным ключом или паролем и не был заимствован, украден или подделан?

(2) Как доказать, что виртуальная валюта, соответствующая полученному закрытому ключу или паролю, является доходом от преступной деятельности или доходами от преступной деятельности, а не получена законным путем?

(3) Как исключить или справиться с другими претензиями третьих лиц, которые утверждают, что имеют законные права и интересы в приобретенной виртуальной валюте?

(4) Как предотвратить утечку, кражу или злоупотребление секретным ключом или паролем, полученными в ходе судебного разбирательства?

В ответ на вышеуказанные вопросы, с точки зрения соблюдения требований, юрист Мэнкью считает, что следует принять следующие меры:

(1) При получении закрытого ключа или пароля необходимо собрать как можно больше доказательств, позволяющих установить и доказать его источник, характер и атрибуцию, например, записи обысков, списки изъятий, электронные отчеты об извлечении данных, банковские выписки, записи транзакций, сетевые данные. журналы, показания свидетелей и т. д. и старайтесь не полагаться исключительно на признания подозреваемого или обвиняемого;

(2) При определении того, является ли виртуальная валюта, соответствующая закрытому ключу или паролю, доходами от преступлений или доходами от преступлений, следует всесторонне использовать такие методы, как прямая презумпция, косвенная презумпция и юридическая презумпция, основанные на фактах и ​​доказательствах дела, такие как отслеживание источника виртуальной валюты, потока и использования, анализ причинно-следственной связи между виртуальной валютой и преступным поведением, сравнение количества, типа и стоимости виртуальной валюты с законным доходом и имущественным статусом подозреваемых или обвиняемых в уголовных преступлениях, и т. д.;

(3) При рассмотрении претензий других третьих лиц в отношении виртуальных валют их законные права и интересы должны полностью уважаться и защищаться, и они должны быть уведомлены о каналах оказания помощи, таких как подача заявок на слушания, апелляции и судебные иски в соответствии с закону, и предоставленные ими доказательства должны быть проверены, и стороны должны нести ответственность в соответствии с принципом ответственности без вины, а претензии по возмещению ущерба должны рассматриваться в соответствии с этими принципами;

(4) При хранении и использовании закрытых ключей или паролей должны строго соблюдаться системы конфиденциальности и стандартизированные процедуры, а также должен быть установлен специальный механизм управления учетными записями для предотвращения утечки, кражи или злоупотребления закрытыми ключами или паролями после обнаружения каких-либо отклонений. , необходимо немедленно принять меры по исправлению ситуации и привлечь к ответственности соответствующих ответственных лиц.

Как оценивается стоимость виртуальной валюты?

Оценка стоимости виртуальной валюты является важной частью судебного решения. Поскольку на рынке виртуальной валюты отсутствует единый механизм надзора и ценообразования, ее цена зависит от множества факторов и чрезвычайно нестабильна. различные торговые платформы. Поэтому в судебной практике вопрос о том, как определить стоимость изъятых, конфискованных или конфискованных виртуальных валют с целью их реализации, возврата компенсации или возврата, является весьма сложным вопросом. В настоящее время судебные органы в основном используют следующие два метода оценки стоимости виртуальных валют:

(1) Конвертировать виртуальную валюту в законную валюту в соответствии с определенным обменным курсом или формулой конвертации со ссылкой на рыночные данные в реальном времени или исторические рыночные данные от бирж виртуальных валют или других авторитетных учреждений;

(2) Поручить профессиональному учреждению или лицу, обладающему квалификацией и авторитетом, подготовить отчет об оценке и определить его конкретную ценность в соответствии с принципами и методами научной оценки.

Независимо от того, какой метод будет принят, судебным органам придется столкнуться со следующими проблемами:

(1) Как выбрать подходящий момент времени для оценки, принимая во внимание волатильность и своевременность цен на виртуальную валюту, должна ли она основываться на цене на момент ареста, ареста или конфискации или на цене на момент ликвидация, возмещение или сдача или другие разумные компромиссы?

(2) Как выбрать подходящий стандарт оценки, учитывая, что существует много типов виртуальных валют и существуют различия в ценах между различными торговыми платформами, должен ли он основываться на цене конкретной платформы, средней цене нескольких платформ или? другие методы? Разумный компромисс?

(3) Как обеспечить объективность и справедливость результатов оценки. Учитывая, что на рынке виртуальных валют существуют манипуляции, мошенничество, инсайдерская торговля и другие неправомерные действия, которые могут повлиять на подлинность и достоверность данных оценки, как предотвратить конфликты. интереса в процессе оценки и коррупции?

(4) Как разрешать возражения и споры по поводу результатов оценки, учитывая, что результаты оценки могут включать в себя множество заинтересованных сторон, таких как подозреваемые или обвиняемые в уголовных преступлениях, потерпевшие, третьи стороны и т. д., и как полностью защитить их права знать, участвовать, защитить и исправить, верно?

В ответ на вышеуказанные вопросы, с точки зрения соблюдения требований, юрист Мэнкью считает, что следует принять следующие меры:

(1) При определении момента оценки момент времени, который лучше всего отражает истинную стоимость виртуальной валюты и рыночные условия, должен быть выбран на основе конкретных обстоятельств дела и судебных целей, всестороннего рассмотрения справедливости, рациональности, работоспособности и другие факторы, такие как: Он будет иметь преимущественную силу при возникновении дела, при рассмотрении дела, при вынесении решения или при исполнении, и при необходимости будут вноситься динамические корректировки;

(2) При определении стандартов оценки следует выбирать стандарты, которые лучше всего отражают ликвидность и справедливость виртуальных валют, исходя из характеристик виртуальных валют и рыночных правил. Например, хорошо известные, стандартизированные и безопасные торговые платформы дома и. за рубежом следует использовать в качестве эталона и при необходимости при выполнении средневзвешенного или интервального значения;

(3) При обеспечении объективности и справедливости оценки следует строго соблюдать правовые нормы и профессиональную этику, усиливать проверку, надзор и подотчетность источников, процессов и результатов данных оценки, а информацию следует раскрывать всем заинтересованным сторонам своевременно и открыто предоставлять соответствующую информацию;

(4) При рассмотрении возражений и споров по оценке законные права и интересы всех заинтересованных сторон должны полностью уважаться и защищаться, и они должны быть проинформированы о каналах помощи, таких как возражения, пересмотры, пересмотры или судебные иски в соответствии с законом. , а доказательства и причины, представленные ими, должны быть рассмотрены, а также должны быть соблюдены юридические процедуры и стандарты вынесения судебных решений.

Как легально реализовать виртуальную валюту?

Способ реализации виртуальной валюты является конечной целью и результатом судебного решения. Поскольку виртуальная валюта не имеет того же правового статуса, что и законная валюта в материковом Китае, ее нельзя напрямую использовать для платежей, расчетов или передачи. Для реализации ее стоимости ее необходимо конвертировать в законную валюту. Поэтому в судебной практике выбор подходящего способа реализации для быстрого и эффективного распоряжения опечатанными, арестованными или конфискованными виртуальными валютами является актуальной проблемой, требующей решения. В настоящее время судебные органы для реализации виртуальных валют в основном используют следующие методы:

(1) Поручить третьему лицу продать виртуальную валюту в обмен на законную валюту на бирже виртуальной валюты;

(2) Передавать виртуальную валюту желающим и способным покупателям через судебные аукционы в обмен на законную валюту;

(3) Вернуть виртуальную валюту первоначальному правообладателю или передать ее новому правообладателю посредством судебного посредничества или других методов переговоров в обмен на соответствующую компенсацию или компенсацию;

Независимо от того, какой метод будет принят, судебным органам придется столкнуться со следующими проблемами:

(1) Как выбрать правильное время для ликвидации? Учитывая волатильность и неопределенность цен на виртуальную валюту, следует ли ликвидировать как можно скорее, чтобы зафиксировать стоимость и избежать рисков, или ликвидировать в нужное время, чтобы получить прибыль и оптимизировать эффекты? или принять другой разумный компромиссный план?

(2) Как выбрать подходящий канал монетизации, учитывая сложность и разнообразие рынка торговли виртуальной валютой, выбрать ли формальную, легальную и безопасную торговую платформу или учреждение или выбрать гибкий, удобный и эффективный метод торговли или средства или Другие разумные компромиссы?

(3) Как обеспечить соблюдение и безопасность процесса реализации, учитывая, что транзакции с виртуальной валютой могут включать правовые нормы и предотвращение рисков в области налогообложения, обмена иностранной валюты, борьбы с отмыванием денег и т. д., как соблюдать соответствующие правовые нормы и политику требования и предотвратить. Потеряны, украдены или заморожены средства в процессе обналичивания?

(4) Как управлять распределением и присвоением результатов реализации. Учитывая, что в результатах реализации могут участвовать несколько заинтересованных сторон, таких как подозреваемые или обвиняемые в уголовных преступлениях, потерпевшие, третьи лица и т. д., как разумно определить, чего они заслуживают в соответствии с законодательством. положения и судебные решения? Акции и незамедлительно оплатить, вернуть или передать их?

В ответ на вышеуказанные вопросы, с точки зрения соблюдения требований, юрист Мэнкью считает, что следует принять следующие меры:

(1) При определении сроков ликвидации следует всесторонне учитывать такие факторы, как справедливость, рациональность и работоспособность, исходя из конкретных обстоятельств дела и судебных целей, а также сроков, которые наилучшим образом реализуют ценность виртуальной валюты и защищают права и интересы заинтересованных сторон должны быть выбраны, например, с помощью решения, когда оно вступит в силу, когда начнется исполнение или когда исполнение закончится и т. д., оно будет подвергаться динамической корректировке, когда это необходимо;

(2) При определении канала реализации следует выбирать канал, который может наилучшим образом защитить безопасность виртуальной валюты и реализовать ее справедливую стоимость, исходя из характеристик виртуальной валюты и рыночных правил, например, хорошо известный стандартизированный канал. и безопасная торговая платформа или судебная аукционная платформа в стране и за рубежом будут первым выбором и при необходимости сделают сравнительный выбор или комплексное применение;

(3) При обеспечении открытости и прозрачности процесса реализации мы должны строго соблюдать правовые нормы и профессиональную этику, усиливать контроль, надзор и подотчетность процесса и результатов реализации, а также своевременно раскрывать соответствующую информацию всем заинтересованным сторонам. открытость и прозрачность;

(4) При распределении результатов реализации законные права и интересы всех сторон должны полностью уважаться и защищаться, и они должны быть проинформированы о каналах оказания помощи, таких как возражения, пересмотры, пересмотры или судебные иски в соответствии с закона, а доказательства и доводы, выдвинутые ими, должны быть заслушаны, а также должны соблюдаться юридические процедуры и стандарты вынесения судебных решений.

Резюме юриста Мэнкью

«Один неправомерный судебный процесс может нанести гораздо больший ущерб, чем бесчисленные преступления, потому что последнее только загрязняет воду, а первое загрязняет ее источник». Это знаменитое высказывание, используемое для объяснения важности судебной справедливости, относится и к виртуальной валюте. в контексте судебного распоряжения. Китай всегда имел четкую политику в отношении негативных социальных последствий виртуальных валют, которая заключается в четком противодействии им и решительном подавлении их. Однако формулировка правил обычно должна соответствовать развитию времени и социальным потребностям. Это одна из ключевых причин, по которой Верховный народный суд Китая включил «судебное распоряжение виртуальными валютами» в качестве ключевой темы. Юридическая фирма Mankiw, стремящаяся предоставлять юридические услуги для Web3 в течение длительного времени, также надеется и дальше продвигать процесс исследований в судебной сфере виртуальной валюты в Китае, основываясь на своем многолетнем опыте обслуживания, будь то посредством участия в исследовательских проектах или предоставление ежедневных юридических услуг и, в конечном итоге, обеспечение легального использования Web3.0 в Китае!