Согласно заявлению от 3 сентября, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинение фондовому консультанту Galois Capital Management в ненадлежащем хранении клиентских активов, включая хранение средств инвесторов на ныне несуществующей криптовалютной бирже FTX.
В обвинениях упоминаются предполагаемые нарушения правила SEC о хранении, которое обязывает инвестиционных консультантов, хранящих клиентские средства, хранить эти средства у квалифицированного хранителя, например, у зарегистрированного брокера-дилера или банка.
По данным SEC, Галуа держал криптоактивы на счетах для онлайн-торговли на различных криптобиржах, включая FTX Trading Ltd. В ноябре 2022 года фонд потерял примерно половину своих активов из-за краха FTX.
Хранители цифровых активов часто ищут трастовый устав Нью-Йорка. Источник: NYDFS
Несоблюдение положений правил хранения «подвергает инвесторов риску того, что активы фонда, включая криптоактивы, могут быть потеряны, использованы не по назначению или незаконно присвоены», — заявил в своем заявлении Кори Шустер, соруководитель подразделения по управлению активами подразделения по обеспечению соблюдения правил SEC, добавив:
«Мы продолжим привлекать к ответственности консультантов, которые нарушают свои основные обязательства по защите инвесторов».
С 2021 года в США наблюдается рост числа квалифицированных кастодианов цифровых активов, включая Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust и Fidelity Digital Asset Services. Багамская криптобиржа FTX никогда не была одной из них.
FTX рухнула в ноябре 2022 года из-за серьезного кризиса ликвидности и обвинений в неэффективном управлении и мошенничестве. Это привело к тому, что миллиарды клиентских средств стали недоступны, а компания подала заявление о банкротстве.
Агентство также утверждает, что Галуа ввел в заблуждение инвесторов фонда относительно срока уведомления, необходимого для погашения. Консультант фонда «ввел в заблуждение некоторых инвесторов, заявив им, что погашение требует уведомления не менее чем за пять рабочих дней до конца месяца, в то время как другим инвесторам разрешено погашение с уведомлением за меньшее количество дней», утверждает SEC.
SEC заявила, что Галуа согласился выплатить гражданский штраф в размере 225 000 долларов США, который будет распределен между пострадавшими инвесторами его фонда.
Журнал: Когда Musk Empire листинг? Найдите любовь в The Sandbox и не только: Web3 Gamer
