Ikigai Strategic Partners LLC, оператор товарного пула со штаб-квартирой в Рио-Гранде, Пуэрто-Рико, только что получил штраф в размере $150 000. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) жестко на них набросилась, узнав, что они крупно облажались с операциями, связанными с биткоином.
Их президент Энтони Роберт Эмтман также оказался в затруднительном положении. 29 апреля Комитет по деловому поведению NFA (BCC) отклонил жалобу на Икигаи, члена NFA, который должен был знать лучше.
В чем дело? Ну, похоже, Ikigai Strategic позволил одному из своих фондов, Ikigai Opportunities Master Fund, перенаправить деньги в филиал, которым управляют Эмтман и другой руководитель. Это было нарушением правила соответствия NFA 2-45, которое строго запрещает такие авансы.
NFA также обвинила Ikigai Strategic и Emtman в том, что они действуют в своих собственных интересах, а не в интересах Master Fund и его участников. Вы знаете, людей, которые фактически доверили им свои деньги.
Такое поведение противоречит Правилу соответствия NFA 2-4, которое требует от членов действовать честно и справедливо.
Жалобы продолжали накапливаться. Ikigai также была поймана на смешивании активов Master Fund с другим пулом, управляемым не являющимся членом аффилированного лица компании. Это явное нарушение Правила соответствия NFA 2-13.
Но подождите, это еще не все. Сообщается, что Ikigai также не раскрыла важную информацию участникам своего пула, что является нарушением Правил соответствия NFA 2-13 и 2-29(b).
Вдобавок ко всему, фирма даже не могла вести учет, нарушая Правила соответствия NFA 2-13 и 2-46.
Как будто всего этого было недостаточно, NFA обнаружила, что Ikigai Strategic также упустила возможность контролировать свои операции и сотрудников. Это является нарушением Правила соответствия NFA 2-9(a).
Столкнувшись со всеми этими обвинениями, Икигай и Эмтман решили, что, вероятно, лучше не сопротивляться. Они представили Предложение об урегулировании, которое НФА приняла.
Сделав это, они не признали и не отрицали ни одно из обвинений против них, но согласились выложить $150 000 в качестве штрафа. И теперь у них есть 30 дней, чтобы заплатить после того, как решение станет официальным.
